湖南湘商商品交易中心有限公司会员合规管理办法.PDF

湖南湘商商品交易中心有限公司 会员合规管理办法 第一章 总 则 第一条 湖南湘商商品交易中心有限公司（以下简称“交易中心”） 为加强对会员单位的有效管理，加强对市场风险的有效控制，确保会 员单位依法合规经营，保障参加商品仓单电子交易客户的合法权益， 根据 《湖南湘商商品交易中心有限公司会员管理办法》、《湖南湘商 商品交易中心有限公司商品仓单电子交易管理办法》等规定，制定本 办法。 第二条 本管理办法适用于交易中心所有会员单位，含为商品仓 单电子交易提供实物商品的产业类会员、提供仓储和物流的服务类会 员、提供电子仓单和进行商品销售的贸易会员。 第三条 法律事务部 （以下简称法务部）是交易中心调查、认定 和处罚会员单位违规行为的职能部门。违规行为构成犯罪的，由法务 部依法移送司法机关追究刑事责任。 第四条 交易中心对会员单位的监督管理，秉承公开、公平、公 正和独立审慎、客观高效的原则。 第五条 法务部独立对会员单位的违规行为进行调查，并依据调 查的事实和证据认定违规行为性质，作出处罚。 第二章 合规稽核 第六条 法务部合规稽核的内容包括：交易中心对会员单位的运 营与发展情况的合规性、稳定性等事项予以检查。包括但不限于：工 作资料报备；产品质量、商品价款、消费者权益保护；职员履职、业 务操作规范、市场营销方式；开销户工作；客户的指导方式；处理客 户的投诉情况；财务账簿的规范化设置；健全风险控制制度、突发事 件处理情况；对外宣传情况、网站建立情况、宣传事项报备情况；不 正当竞争的检查；现货商品交收的检查等交易中心认为需要检查的其 他事项。 第七条 合规稽核种类包括：定期检查、专项检查、日常检查。 第八条 定期检查是指会员单位应于每年12月31 日前向交易中 心报送年度合规报告，交易中心法务部根据年度合规报告对会员单位 进行检查。 第九条 定期检查程序： （一）交易中心法务部根据会员单位年度合规报告对会员单位实 地抽查； （二）交易中心法务部实地抽查的结果与会员单位年度合规报告 不符的，交易中心法务部于抽查工作结束之日起五个工作日内要求会 员单位限期整改； （三）交易中心法务部有权于整改期结束之日起五个工作日内再 次对会员单位进行现场检查。 第十条 专项检查是指交易中心法务部对会员单位运营中存在的 违规行为或专项行为进行检查。 第十一条 专项检查程序： 交易中心接到相关信息符合检查条件，或基于风险防范和对会员 单位管理需要，有权采取通知或不通知的形式对会员单位开展专项检 查。 第十二条 日常检查是指交易中心有权随时对会员单位日常工作 的规范运营、产品质量、市场营销方式和客户交易环节的指导情况等 予以监督检查。检查事项包括：开户与销户流程、宣传与运营方式与 内容、交易指导等。 第十三条 合规稽核的方式包括非现场检查和现场检查。 第十四条 非现场检查的方式如下： （一） 约谈会员单位负责人； （二） 要求会员单位报送检查材料； （三） 其他非现场检查方式。 第十五条 现场检查的方式如下： （一）现场查阅、摘抄、复制、拷贝相关的信息、资料； （二）现场拍照、录音、录像； （三）对相关人员进行调查、取证； （四）对可能被转移、隐匿或者销毁的文件、资料予以封存； （五）其他现场检查方式。 第三章 市场经营方面的合规认定 第十六条 贸易会员在宣传和营销环节具有下列情形之一的，应 当认定为违规行为： （一） 虚构身份和冒用交易中心名义开发客户； （二） 虚构客户成交明细引诱客户开户的； （三） 宣传无任何风险，采用承诺高收益、保证收益等方式进 行营销的； 第十七条 贸易会员在开户环节存在以下情形之一的，应当认定 为违规行为： （一） 会员及其工作人员代客开户签约的； （二） 会员违反开户的其他规定。 第十八条 贸易会员在客户的交易环节中存在以下情形之一的， 应当认定为违规行为： （一） 会员单位分析师发布交易指