金融稳定理事会同行审查手册中文翻译版.doc

金融稳定理事会同行审查手册 2015年3月12日，金融稳定理事会（FSB）在其官方网站上发布了《FSB同行审查手册》，该手册给出了实施FSB同行审查的操作性指引。我国在2009-2011年期间接受了国际货币基金组织和世界银行的“金融部门评估规划” （Financial Sector Assessment Program,简记为FSAP）评估，这是国际上广泛接受的金融稳定评估框架。作为具有全球系统重要性金融体系的25个国家（地区）之一，我国在FSAP评估后将每5年开展一次FSAP更新评估，并在每次FSAP评估两年后就评估建议落实情况接受金融稳定理事会的“国家同行审查”，目前我国正在接受相关的审查。近期，我们对该手册全文进行了翻译（附后），供实际工作中参考。 金融稳定理事会同行审查手册 目 录 1. 简介 3 1.1背景 3 1.2同行审查的类型 3 1.3 过程概览 4 2. 同行审查的目标和原则 5 2.1 目标 5 2.2 原则 5 3. 优先权 6 3.1专题审查的准则 6 3.2国家审查的准则 7 4. 准备 7 4.1主题选择（国家审查） 7 4.2审查范围 7 4.3选定小组 8 4.4信息收集 9 5. 咨询 10 5.1与当局对话 11 5.2初步报告的起草 11 6. 评价 12 6.1同行审查 12 6.2批准 12 6.3出版 13 7. 后续工作 13 7.1监测和报告同意的实施行动 13 7.2共享见解和学到的经验教训 14  1. 简介 本文档给出了实施FSB同行审查的指引。第1节的其余部分将同行审查置于更为宽泛的FSB监管框架实现背景之下，描述了手册的形成过程并提供了两种类型的同行审查以及审查过程中的不同阶段的概览。第2节描述了FSB同行审查的总体目标和构成该过程的原理。第3到7节详细讨论了审查的不同阶段，在适当的地方区分了两种类型的审查。 1.1背景 FSB通过制订强有力的监督、管理及其他金融政策和促进跨部门和地区的公平竞争来致力于增强金融稳定。作为这种努力的一部分，FSB成员已承诺根据FSB章程6.1条规定定期接受同行审查。在“加强遵循国际标准FSB框架”中，FSB成员“承诺接受FSB内通过的关注国际金融标准和政策的实施及有效性的定期同行审查”。除作为成为FSB成员的一个条件外，同行审查还是提升G20/FSB通过的金融改革完备性和一致性实施的重要制度性机制-这被认为是FSB实施监控协调框架（Coordination Framework fo Implementation Monitoring，CFIM）-并且这也是形成FSB成员在遵循标准方面“顶级赛跑”（race to the top）的一种途径。 FSB同行审查手册（以下简称“手册”）最初来源基于FSB标准实现常务委员会（Standing Committee on Standards Implementation,简称为SCSI）的一个下属分组2009年12月的报告，该分组利用国际组织和标准设立机构（Standard Setting Bodies,简称SSBs）的经验来制订FSB同行审查框架。在2011年，SCSI利用FSB同行审查进行了实践性的审查以确认进行审查中吸收的经验教训并为改进同行审查程序的功能提出建议；这些建议已经被吸收至本文档中。手册在2014年1月和2015年2月得到进一步修订以对SCSI成员的建议作出回应从而进一步增强FSB同行审查的作用。 1.2同行审查的类型 有两种类型的同行审查：专题审查和国家审查。 专题审查关注于FSB成员对于SSB制订的国际金融标准和FSB通过的对于全球金融稳定重要特定领域政策的实现及有效性。专题审查也可用于分析对全球金融稳定起重要作用的尚不存在国际标准或政策的其他领域。专题审查的目标是鼓励一致的跨国家和跨部门的实施；评价(尽可能)标准和政策达到预期结果的程度；找出被审查领域的差距和弱点并对FSB成员潜在的后续工作（包括通过制定新的标准）提出建议。 国家审查关注特定FSB成员在监管或者其他金融部门政策方面达到预期成果的实施情况和有效性。国家审查检查国家主管部门对在解决世界银行金融部门评估规划（Financial Sector Assessment Program,简记为FSAP）） 1.3 过程概览 FSB同行审查由五个单独和顺序的阶段组成，如下图概括所示。专题审查遵循与国家审查同样的全部过程，这两种类型的审查在过程中的不同点如下所示。 2. 同行审查的目标和原则 2.1 目标 FSB同行审查有四重目标： 关于监督管理和其他金融部门政策，以及从同行获得的关于这些政策实施反馈的交换信息； 评价FSB成员遵循FSB宪章5.1条款规定承诺义务履行情况，（a）持续维护金融稳定，