ZY-SH-09-10++EnMS第一阶段审核实施指南20151105.doc

版 本： 01 /0 文件编号： CQM/ZY-SH-09-10 发布日期： 修订日期： 实施日期： 年月日 EnMS第一阶段审核实施指南 目的 为了指导EnMS审核员更好的实施EnMS第一阶段审核，更好的发挥EnMS第一阶段审核的作用，为第二阶段审核做好充足的准备，特制定本指南供审核员参考。 职责 公司体系技术部负责制定并解释；EnMS审核员可参考实施。 《能源管理体系认证规则》中要求： 第一阶段审核：包括文件审核和现场审核，其中现场审核的主要目的是： ——了解组织的能源管理体系建立和运行的情况，并确认是否做好了认证审核阶段的准备; ——了解组织能源评审的实施以及能源基准的建立情况; ——确定审核策划的重点，识别组织对能源绩效和能源管理体系绩效的评价方式以及能源管理体系确定的主要能源使用，将影响主要能源使用的重要运行参数和其它相关变量控制确定为重要审核点，识别应配备的专业审核资源并与组织就第二阶段审核的详尽安排取得共识。 CNAS-CC190:2015和CNAS-SC190:2015中第一阶段审核要求： 第一阶段审核的目的是为了提供策划第二阶段审核的关注点，并确定进行第二阶段审核的可行性。第一阶段审核应在受审核组织的现场进行。 第一阶段审核应包括： a) 确认拟认证能源管理体系的范围和边界； b) 对已识别的范围和边界，评审组织设施、设备、系统和过程的图表或文字说明； c) 对已识别的范围和边界，评审组织架构及人员的图表或文字说明，并进一步确认组织的技术领域； d) 确认能源管理体系有效人数（必要时）、能源种类、主要能源使用和年度综合能耗，以确认审核时间； e) 评审能源策划过程形成文件的结果； f) 评审经识别的能源绩效改进机会的清单，以及相关的目标、指标以及实施方案。 并审查及确认以下信息： 1）受审核组织能源管理体系文件； 2）能源使用、主要能源使用、能源基准、能源绩效参数，及其与体系各要素的关系； 3）能源方针与目标指标、能源绩效参数、能源监视、测量和分析机制的建立与运行； 4）最高管理者对于能源管理在组织经营活动中的定位、策略和行动，对管理者代表和能源管理团队的任命和批准； 5）主要适用的能源法律、法规和产业政策的符合性，可能包括：受审核组织与政府签订的节能责任书、各主要工序能源绩效指标是否符合行业能耗限额标准、国家明令淘汰的落后设备和工艺的管理、能源计量器具的配备率和准确度等； 6）若企业有下述资料时应重点关注与EnMS有关的信息：初审能源评审报告、能源审计报告、能源监测报告、能评资料、能源综合利用状况报告、年度自查报告、清洁生产报告等。 7 8）受审核组织的内部审核和管理评审的策划和实施情况。 具体实施内容 5.1 第一阶段审核的目的 见CQM/ZY-SH-00-1《QMS\EMS\OHSMS\EnMS审核实施指南》。 第一阶段审核的方式方法 第一阶段审核分文件审核和现场审核,现场审核通常采用面谈、查阅文件和记录、现场观察等方法进行审核。 文件审核 见CQM/ZY-SH-00-1《QMS\EMS\OHSMS\EnMS审核实施指南》。 第一阶段现场审核 5.4.1编制审核计划 审核组长应依据以上的目的和内容，以及从文件及受审核组织提供的有关资料中获取充足的信息，根据受审核组织的性质、规模、特点和审核组自身的特点编制第一阶段现场审核计划。 对于第一阶段审核计划，在末次会议，应安排充足的时间让审核组与受审核组织充分地交流，指出组织存在的问题并向其通报第一阶段审核的评价结论及整改要求；为组织提供反馈信息的机会；确认审核范围及边界和能源核算边界；确认EnMS有效人数、能源种类、主要能源使用和年度综合能耗，就第二阶段审核细节和重点与组织达成共识。 第一阶段审核不要求对受审核组织的所有部门和条款进行审核，只需为了达到第一阶段审核的目的对必要的部门、场所和活动进行审核即可。 日程安排及主要内容见下面的范例： 日期 人员时间 过程/区域/GB/T23331标准及行业认证要求 过程/区域/部门 GB/T23331标准及行业认证要求 xxx 中层以上及内审员 第一阶段审核首次会议 xxx 生产现场巡视 xxx 管理层及相关人员 企业基本情况（资源、生产、节能状况及评审情况，场所，守法资质），确认EnMS有效人数、能源种类、主要能源使用和年度综合能耗，能源使用情况，主要用能结构等；并对审核范围及能源边界确认4.1；4.4.3 最高管理者对于能源管理在组织经营活动中的定位、策略和行动，对管理者代表和能源管理团队的任命和批准；组织架构及人员的适宜性，资源的充分性、确认组织的技术领域4.2 能源方针、目标适宜和合理性