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股东代表诉讼法律问题研究 　　摘 要 本文主要从诉讼当事人的资格限定、避免股东诉讼权利的滥用与误用、明确公司代表的诉讼地位、监事在股东代表诉讼中的地位这四个方面来介绍股东代表诉讼的法律问题 关键词 诉讼 当事人 股东 公司代表 法律问题 作者简介：魏学琴，江苏德瀚律师事务所律师 中图分类号：D925 文献标识码：A 文章编号：1009-0592（2016）01-111-02 一、 诉讼当事人的资格限定 （一） 原告资格限定 从现今较为完备的法律体系来看，无论是大陆还是英美法系，其中对诉讼代表的要求原告必须是股东，原告在提起诉讼的时候，身份必须保证是股东身份，股东身份是确定无疑的。但是并不是说所有股东都有起诉权，各国对股东的起诉权限定都做出了相关的限制。首先，是对持股要求的限制。在英美法律中，对原告的持有股份进行了限定，提出代表诉讼的公司股东必须持有股票时间从起诉开始到判决时都有效的股票，从这个方面来防止有人故意买入股票的投机行为 在日本的公司法中，要求诉讼原告必须在提起诉讼前拥有股票6个月的保质期限。在我国，也沿用了这一规定，目前我国股民的人口众多，如果对持股条件限制太过苛刻，那么对股东起诉将很不利，且不适用于大多企业。其次，在持股的比例上，也被提出了相关的要求。国家法定的诉讼代表需要持有一定的股份比例量。在欧洲国家及日本，分别对原告公司的股份持有率要求高达5%甚至10%以上，这项规定对原告的要求具有一定的代表性。目前我国的实际情况是，根据现行的状况，参考制度，不参考比例设置。如果不对持股比例加以限制，公司由于持股人数众多，那么公司很容易被陷入诉讼的保卫当中，法院也会因此加剧负担。但是也不能像法国、德国及日本那样要求那么严格。所以，我国的《公司法》对股东持有率要求达到1%，根据现今情况来说，是十分合理的。我国存在的众多公司都属于股份有限公司，尤其是已经上市的大公司，更容易存在“一股独大”的局面，其中大部分的中小股东在数量多，但是持股比例小，1%的持股比例规定，既可以有效地限制股东诉讼的权力，又可以保证中小股东的合法权益 （二）被告范围限定 股东代表的被告范围确定需要从立法目的来考虑。股东诉讼是为了对公司合法利益的保护，从而对损害公司利益的监事、经理、董事等人员提起诉讼。新的《公司法》借鉴了美国的立法方式，确定代表的被告范围需要从立法的目的来进行考虑。股东诉讼的目的是为了确保公司的合法利益不受到侵害，从而对公司的董事、监事、经理提起相关的诉讼。在我国，《公司法》借鉴了美国的立法形式，将监事、经理、董事等内部人员，都以第三人的形式列为被告的选定范围内，从而扩大对公司利益的保护。至于诉讼的对象，可以根据具体行为，按照《公司法》分为违法行为，违反行政行为，违反公司章程行为等行为来进行分类处理。这样既可以有效地实现公司股东活动被监督，又可以实现股东诉讼代表的有效性，从而使二者达到一个中和的局面 二、 避免股东诉讼权利的滥用与误用 （一）设置诉讼的前置程序 公司股东代表具有一定的积极作用，同时一旦有这样的诉讼权利，就会产生滥用、误用的情况，股东处于某种恶意诉讼的目的来对公司董事进行起诉，从而获得某种个人利益的情况也是经常会出现的，这对公司股东代表诉讼的作用造成了负面影响，也对公司的正常经营造成了一定的干扰 所以，为了防止股东对代表诉讼权利的滥用与误用，需要设置相关的诉讼前置程序。前置诉讼程序，指的是对损害公司利益的行为，需要由公司先行使诉讼权，只有公司拒绝或者懈怠于对损害公司利益的相关责任人主张权利时，满足条件的股东才可以提起诉讼。员工股东需要对公司的董事会、监事会提出相关的书面请求，在董事会与监事会均不处理时，股东才可以提取诉讼。但凡有下列情况，股东可以直接提起诉讼，第一，公司董事会在收到诉讼30天内没有进行起诉的。第二，在特定情况下，如果不起诉会对公司的利益造成巨大损失，就可以提起诉讼。设置前置程序的目的在于帮助公司内部和解，让公司可以尽快对诉讼做出处理，前置程序的设置可以考察诉讼是否符合公司最佳的利益，同时也可以有效地阻止恶意诉讼行为 （二）原告权力与义务的规范 所以，股东原告一旦对公司提起了诉讼，那么公司或公司其他股东就可以再出面对同一问题进行诉讼，如果股东代表胜诉，那么利益归给公司，相关费用也要由被告来承担，如果原告在诉讼的时候产生了其他的额外费用，可以根据相关的情况来进行判定。如果胜诉的一方的利益高于支出费用，那具体的费用则由公司来承担，如果胜诉的利益低于支出的费用，那么就要根据具体的情况给予考虑，以公司的利益所带来对应相关费用的承担。这样的限定是十分有必要的，最重要的是防止股东滥用诉讼权利来获得不正当的法外利益。如果原告股东败诉了，除了有股东代表恶意