2010年春季金融专科《金融市场学》期末温习资料.doc

2010年春季金融专科《金融市场学》期末复习资料 一、简答题 金融（货币和信用活动的总称）、信用（借贷关系）、金融市场的基本功能（金融市场的基本功能是将储蓄转换为投资）、金融市场主体（买卖双方）、机构投资者与家庭投资者之间存在什么关系（此削彼涨）、金融市场媒体（市场中介）、金融市场媒体的作用（金融媒体的作用是：（1）降低交易成本；（2）提高交易效率。）、资本市场与货币市场（资本市场是一年期以上的金融子市场；货币市场是指一年期以内的金融子市场。）、利率（资金借贷价格）、货币政策（一国货币当局根据自己国家宏观经济目标的需要所制定的关于调控货币供应的一组政策）、财政政策（一国财政当局根据自己国家宏观经济目标的需要所制定的关于税收和分配调节的一组政策）、金融商品或金融工具具有那些主要性质（期限性、收益性、安全性、流动性）、衍生金融工具（指在基础性金融工具的基础上衍生出来的金融工具或金融商品）、经纪人（在证券交易中提供中介服务、并收取佣金的中间商人）、股票（一种代表所有权关系的有价证券）、债券（一种代表债权债务关系的有价证券）、基金（大众投资理财机制）。 二、简述题 1、为什么说金融市场媒体是金融市场的派生要素？ （金融市场的基本要素是金融市场主体和金融市场客体，没有这两个基本要素金融市场就不会存在。而金融市场媒体则是金融市场基本要素内在的矛盾及解决后产生的，因此称为派生要素。） 2、证券公司的主要业务有哪些？ （承销业务、代理买卖业务、自营业务和投资咨询业务。） 3、票据的分类及其主要特征是什么？ （票据以无条件支付一定金额为目的、票据是一种无因债权证券、票据是一种设权证券、票据是一种可以流通转让的权利证书或流通证书、票据是一种要式证券、票据是一种返还证券。 票据一般分为以下三类：汇票、支票和本票。 4、股票与债券的主要区别是什么？ （性质不同、发行者范围不同、期限性不同、风险和收益不同、责任和权利不同。） 5、股票、债券、基金的风险大小的比较。 （普通股股票的风险最大、基金的风险次之、债券的风险相对最小） 6、证券投资基金的基本性质和特点是什么？ （大众集合投资理财机制、一种信托投资方式、一种投资中介机制、一种间接投资工具） （集合理财、组合投资、利益共享、独立托管资金相对安全、流动性强、监管严格信息透明） 7、股票的投资方法有哪些？ （技术分析方法、基本分析方法、价值投资方法、学院派分析方法） 8、技术分析的基本要素和三个基本假设是什么？ （成交量和价格）（股票价格反映一切信息、股票价格走势按趋势方式演变、历史总会重演） 三、分析题 根据给定的股票走势的周线图，运用所学的技术分析方法研判给定股票的中期走势。 四、论述题 1、论述技术分析的基本假设、基本变量及技术分析的局限性（价格反映一切信息、价格按趋势方式演变、历史总会重演/成交量市场、价格）。 2、论述价值投资方法的主要内容并举例说明如何运用价值投资方法进行投资分析和投资决策。 （1） 内在价值、价格与价值的关系；市场先生、安全边际、对市场价格波动的利用。 （2） 关注公司基本面（业绩、公司治理结构、公司文化、核心竞争力、竞争对手的情况） ?3、根据你所学习的技术分析知识，判断下图所示股票的中期趋势。 每股净资产3元，第三季度每股：0.63元