江苏裕兴薄膜科技股份有限公司2016年度内部控制评价报告.PDFVIP

江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合江苏裕兴薄膜科技股份有限公司（以 下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础 上，我们对公司2016 年 12 月31 日 （评价报告基准日）的内部控制有效性进行 了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照内控规范体系 和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 1 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价的范围包括江苏裕兴薄膜科技股份有限公司，主要业务和事项 包括：法人治理结构、组织机构、人力资源、企业文化、资金管理、生产与质量、 销售与收款、采购与付款、资产管理、成本核算与管理、财务报告、投资、对外 担保、关联交易决策、信息披露等业务。重点关注的高风险领域主要包括：资金 活动、生产与质量、销售与收款和信息披露。 1、法人治理结构 公司严格按照《公司法》等法律法规的要求，建立、健全了股东大会、董事 会、监事会等治理机构、议事规则和决策程序，履行《公司法》和公司章程所规 定的各项职责。重大决策事项，如批准公司的经营方针和投资计划，选举和更换 非由职工代表担任的董事、监事，修改公司章程等，须由股东大会审议通过。董 事会负责执行股东大会作出的决定，向股东大会负责并报告工作。在重大对外投 资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等方面的重 要决策在一定限额内由董事会决定，超过该限额的由股东大会特别会议决议。董 事长是公司的法定代表人，在董事会闭会期间，董事会授权董事长行使董事会部 分职权。监事会是公司的监督机关，向股东大会负责并报告工作，主要负责对董 事和高级管理人员执行公司职务时是否违反法律法规和侵害公司和股东利益的 行为进行监督，对公司财务状况进行检查。 2、组织机构 公司建立董事会领导下总经理负责制，按照公司章程的规定，制订并完善了 经理工作细则。公司总经理、董事会秘书由董事会聘任和解聘；根据总经理提名， 由董事会聘任和解聘副总经理、财务负责人等高级管理人员。总经理是公司日常 经营管理的负责人，在日常采购、生产、销售等经营业务及现金支付等方面，董 事会授权总经理在相应限额内进行决策。副总经理和其他高级管理人员在总经理 的领导下负责处理分管的工作。公司根据自身业务特点和内部控制要求设置了董 事会办公室、人力资源部、行政部、财务部、内审部（隶属于董事会审计委员会）、 技术部、品管部、物流采购部、生产部、市场部、外贸部、工艺部等内部组织机 构，明确了各自的职责权限，将权利与责任落实到了各责任部门 2 3、人力资源