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加强风险管理,促进市场稳步发展

加强风险管理,促进市场稳步发展 ——大连商品交易所风险管理工作情况与体会 大连商品交易所(以下简称大商所)成立于1993年,是中国证监会的六家证券、期货交易所之一,当前玉米、黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油、棕榈油和线型低密度聚乙烯等7个期货品种。建所来,大商所成,新品种增加,成交量连续8年位居国内期货交易所之首是中国第一、全球第二大农产品期货市场,为国际上最活跃的新兴期货市场之一,期市功能发挥较好。十几年来持续发展,始终坚持有效监管、风险防范分不开的。根据美国期货业协会(FIA),2007年,大商所在全球54家衍生品交易所中排第17位,2008年上半年,排名上升到第14位在全球农产品期货期权排名中豆粕玉米、大豆期货成交量分别居第二、四位成为全球第二大农产品期价格与现货价格保持较高相关性、超前反映现货趋势并与国际市场保持联动近年来,大商所市场有效程度进一步提高,期现货价格,期货价格领先于现货价格,并随交割月的临近,期货市场价格发现功能发挥较好同时,除玉米外,大商所与CBOT应农产品价格相关性一直保持较高程度,且具有本市场一些鲜明的特。以大豆品种为例,大商所大豆与相关现货市场价格相关性高达85%以上,与CBOT大豆期价相关性也在80%以上。对行业及产业的服务不断深入大连期货市场对于服务“三农”、推进相关加工业发展发挥了积极作用。引导农民调整、优化种植结构提高种植效益引导农民把握卖粮时机增加销售收益组织开展定单生产回避价格风险开展千村万户市场服务工程,建立利用期货市场促进农民增收的长效机制引导农产品加工企业调整经营策略,实现可持续发展,目前在大豆和玉米等品种上有1.4万多家现货企业参与保值交易,中粮、中谷、吉粮等较大的粮油现货企业等大商所市场为这些企业进行套期保值、规避相关风险提供了较好的平台。 170余人硕士以上107名、博士及博士后30余名。我们还先后获得全国青年文明号、全国职业道德建设十佳单位、全国创建学习型组织标兵班组、全国留学归国人员成就奖、全国五一劳动奖章、全国金融系统职工岗位创新能手等多个国家级荣誉。 4.规范运作,加强风险管理,确保市场稳步发展。建所以来,大商所始终把加强风险管理放在推动市场发展工作的重要位置,并确保了市场成交持续活跃、持仓量稳步增长、市场参与客户数量不断增加。 (1)信息系统运行平稳,为市场监管提供有力保障信息系统安全是交易所进行市场风险防范工作的基础,是安全维稳工作的重中之重。为确保信息系统安全,大商所认真落实中国证监会的有关指示精神,细排查、严管理、强防控、勤演练,采取一系列措施将信息系统安全保障工作抓紧抓实,全力保障信息系统的安全稳定运行,防止交易中断等技术事故的发生。 创新及升级近年来,大商所经过精心组织、周密部署,于2007年1月成功上线V6.0技术系统该系统由大商所独立开发、拥有自主知识产权,不仅容量大,而且支持期权、套利、结算等多种业务,在安全性、速度、功能等方面有了质的飞跃,大大提高了大商所的技术水平,为大商所成交量、成交额和持仓量屡创新高提供了坚实的保障2007年8月,大商所顺利通过英国标准协会的质量管理体系(ISO9000)认证,成为国内6家交易所中唯一完成技术服务国际认证的交易所,标志着大商所技术管理和服务工作上了新台阶大商所严格按照信息安全管理体系标准(ISO27001)建立信息安全管理体系,制定技术应急预案和应急处理手册并定期演练,不仅保持了大商所交易系统连续七年安全运行的纪录,还被证监会列为2007年信息安全免检单位2008年以来,结合贯彻证监会的有关要求,大商所通过健全各类制度,完善工作流程,加强安全值守、防护和监控,进行应急演练等工作,进一步强化信息系统管理,提高了大商所信息技术系统安全运行水平。 加大违规查处力度,保障市场正常的交易秩序随着近年市场成交量的不断增大、新入市投资者的增多,市场违规交易行为有所增多。特别是年以来,因新入市投资者风险意识不强、防范措施缺失所导致的盗码违规事件有所增加。针对这一情况,大商所加强了对市场交易行为的查处力度。在日常监控中,大商所监控人员着重加强了对价格、成交等情况的关注,发现异常情况后迅速进行调查取证;在第一时间采取限制相关客户出金等紧急事后补救措施,最大程度地减少被盗客户的损失;同时及时与涉及会员沟通情况,对相关客户情况进行了解;在确认是违规交易后,要求涉嫌违规客户及其所在会员限期做出交易说明并根据违规情况的轻重进行处置:对于在交易过程中发生的一般对敲等违规交易行为,监控人员根据情况对会员或客户进行警告,情节严重的则立案进行调查并移交相关部门进行处置。 成功化解市场风险2008年10月以来全球金融危机导致市出现前所未有的大范围、连续跌停,在证监会的正确领导下,大商所采取有效措施,上述风险隐患。 2008年10月后市场风险的

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