反向工程的合法性及实施条件-法学研究.PDF

反向工程的合法性及实施条件 胡 开 忠  内容提要：反向工程在传统产业及信息产业中的存在具有一定的合理性，它可以限制发 明人的技术垄断，节约研发的成本，促进技术进步并保护消费者的利益。反向工程问题 不仅涉及发明人个人的利益，而且关系实施人及社会公众的利益，在确定反向工程的实 施条件时，应当注意平衡上述利益关系，并根据各产业的特点完善这一制度，以促进科 技和经济的发展。 关键词：反向工程 合法性 实施条件 　 　 当今各国在技术领域的竞争日益激烈，技术资源和能力已成为企业发展的核心要素，企业需 要通过不断学习和创新技术来培养其核心竞争力。在这一过程中，一些新兴企业广泛运用反向工 程来获取和模仿他人的先进技术。反向工程究竟是对他人技术的合理利用还是一种技术剽窃引起 了广泛的争议。不仅如此，近年来，有关反向工程的争议已从商业秘密延伸至集成电路布图设计 和软件领域。而在现实中，我国相关的立法规定极少，远不能满足司法实践的需要。为此，笔者 不揣浅陋，对反向工程的合法性及实施条件进行探索，以求教于诸同仁。 一、剽窃抑或合理利用：反向工程的合法性之争 反向工程作为一种引进和创新技术的手段，自其诞生之日起就引起了广泛的争议。所谓反向 〔 〕 １ 工程，是指 “从已知产品开始，向相反方向作业发掘产品的开发方法”。 企业之所以实施反向 工程，乃是因为他人的技术受商业秘密法的保护，在权利人未公开技术的情况下，企业只有通过 反向工程才能获知该技术。在这一过程中，企业需要对他人的产品进行拆卸、测绘、分析，甚至 是复制已有的软件或集成电路布图设计。在技术破解后，实施人往往仿制他人发明的产品并与之 展开竞争，这会对在先发明人产品的市场销售产生一定的不利影响。因此，反向工程的实施在一 定程度上损害了在先发明人的利益。 由于反向工程的实施对在先发明人的利益构成了威胁，因此一些学者指责反向工程行为是一  中南财经政法大学知识产权研究中心教授。 本文系教育部人文社科重点研究基地项目 “知识产权纠纷解决机制和特别规则研究”（ ）的成果，并得到中 ０７ＪＪＤ８２０１７７ 南财经政法大学法学院 “南湖杰出青年法学学者”资金的资助。 〔 〕 张玉瑞：《商业秘密法学》，中国法制出版社 年版，第 页。 １ １９９９ ６９０ · · ７２ 反向工程的合法性及实施条件 种技术剽窃，认为应当予以禁止。其理由如下：首先，反向工程在实施过程中存在技术剽窃行 为。实施人对于他人已有产品进行拆卸、测绘、分析、复制，这属于未经许可的仿制行为，构成 了技术剽窃。其次，反向工程的实施损害了发明人的经济利益。发明人在技术研发中投入大量的 人力、物力和时间，然后通过产品的销售来获取投资回报。如果竞争者凭借反向工程获取了发明 人的技术并生产出类似产品与之竞争，那么发明人的产品将受到竞争者廉价产品的冲击，其经济 利益将受到严重的威胁。再次，允许反向工程将助长产品仿制之风，不利于激发发明人的积极 性。一旦反向工程被认定为合法，企业将乐于通过反向工程来获取他人已有的技术而不愿自主研发 新技术。如此一来，发明人自主研发的积极性会受到重挫，社会仿制之风日盛。最后，允许反向工 程会浪费已有的社会资源。在先发明人的技术已在社会上实施，其产品能够满足社会的合理需求。 〔 〕 而反向工程的实施人在该领域的重复投资行为浪费了社会的物力和人力，与效益原则不符。 ２ 正因为如此，美国反对反向工程的呼声不低。在 世纪 年代初，美国一些