离柜开户业务考试试题和答案.docx

离柜开户业务考试试题及答案 2013年3月21日 判断题 1． 双人见证开户模式可由两名营销人员上门面见客户进行开户 (错) 2． 视频见证人员必须通过培训，考核上岗 (对) 3． 离柜开户业务必须打印证券账户股东卡 (错) 4． 为隔离风险，分公司视频见证人员与复核人员必须相互保持独立，不能同时兼任 (错) 5． 可通过非现场方式替客户办理证券账户关键信息变更业务 (错) 6． 可通过非现场方式替客户办理证券账户注销业务 (对) 7． 劳务派遣人员可担任离柜开户工作人员 (错) 8． 为及时了解客户需求，营销人员可担任视频见证人员 (错) 9． 离柜开户业务办理完毕后，须由营业部柜台人员负责进行客户回访 (错) 10． 为方便业务开展，离柜开户业务相关协议可有营业部自行按自身需求进行印刷，只需确保协议内容一致即可 (错) 11． 网上自助开户业务，客户须通过公安部身份证验证即可进行网上开户 (错) 12． 营销人员可担任离柜开户工作人员 (对) 13． 为提高离柜开户办理效率，营业部应设立视频见证人员角色，及时处理视频见证开户业务 (错) 14． 离柜开户业务开立的证券账户，如呼叫中心回访失败，营业部应立即注销该名客户证券账户 (错) 15． 离柜开户业务开立的账户，不须回访直接可使用 (错) 16． 以客户为中心，为满足客户需要，离柜开户业务人员可为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 (错) 17． 审核客户资金账户与证券账户信息的一致性是离柜开户工作人员的工作职责 (错) 18． 如呼叫中心回访不成功，将直接注销客户开立的资金账户，避免产生纯资金户 (错) 19． 对客户佣金调整申请履行审批、设置程序是离柜开户视频见证人员工作职责 (错) 20． 办理见证开户的工作人员向柜台业务主管领用相关协议，必须进行数量清点，口头交接 (错) 21． 分支机构对填制错误、停止使用的重要单证应重新进行修改，避免浪费 (错) 22． 由经纪业务负责运营管理部门负责处理分公司复核岗权限申请 (错) 23． 双人见证开户模式下不需通过身份证读卡器校验客户身份证 (错) 24． 离柜开户业务只能针对境内投资者 (错) 25． 见证开户模式可以接受境内机构投资者开户申请 (对) 26． 分支机构验证客户身份，与客户签署开户协议，经复核确认通过后，方可为客户办理开户及交易结算资金存管手续。 (对) 27． 各分支机构应确保开户见证人员工作独立性，不得将开户见证人员的考核、薪酬与营销业务直接挂钩。 (对) 28． 分公司复核岗负责进行单人见证开户的远程视频见证工作，并对单人离柜开户进行后台复核。 (对) 29． 见证开户前向客户主动出示工作证件，并告知网上查询方式 (对) 单选题 1． 下列不属于离柜开户业务的是： A、单人视频见证 B、双人见证 C、三人临柜见证 D、网上自助开户 (C) 2． 下列角色不属于离柜开户业务的是： A、开户工作人员 B、综合业务人员 C、视频见证人员 D、复核人员 (B) 3． 离柜开户后，须由哪里进行电话回访？ A、呼叫中心 B、开户工作人员 C、视频见证人员 D、开户复核人员 (A) 4． 营销人员可担任离柜开户业务中的哪种岗位？ A、开户工作人员 B、见证人员 C、视频见证人员 D、开户复核人员 (A) 5． 下列哪种角色不可担任分公司视频见证人员？ A、合规主管 B、客服主管 C、综合主管 D、营销主管 (D) 6． 下面哪个环节不属于离柜开户业务的基本环节？ A、有效见证 B、身份识别 C、投资者教育 D、指导交易 (D) 7． 下面哪个环节不属于双人见证开户模式？ A、有效见证 B、视频见证 C、资料审核 D、协议签署 (B) 8． 下面哪种岗位不属于双人见证开户模式？ A、开户工作人员 B、见证人员 C、视频见证人员 D、开户复核人员 (c) 9． 下面哪种岗位不属于单人视频见证开户模式？ A、开户工作人员 B、见证人员 C、视频见证人员 D、开户复核人员 (b) 10． 单人视频见证开户模式由哪个岗位进行见证？ A、柜台业务主管 B、客户服务主管 C、视频见证人员 D、营销主管 (C) 11． 下面不属于分支机构及离柜开户业务相关人员的禁止行为的是？ A、开立不合格账户或为客户违规开立账户提供便利； B、泄露客户信息及资料，出售、传播及违背客户意愿使用客户信息； C、无证券执业资格人员办理开户业务； D、珍惜职业荣誉，自觉维护行业及公司声誉； (D) 12． 离柜开户业务相关人员的一般行为准则不包含？ A、坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益； B、单个员工在离柜开户业务同时担任多个角色； C、严格遵守操作规程，准确、及时执行客户指令，保守客户秘密； D、热情诚恳，文明礼貌，树立