《比较制度经济学》教学课件2.pptVIP

参与型层级制：这是一种在功能层级制下以跨边界信息共享为特征的组织结构。该结构的特征是，将T2层次对系统环境的观察传递给T1层次更有效率；在T2层次操作单元实行信息共享。该结构的实例是德国企业的“共同决定体制”。 第三方信息中介：该结构的特征是处于T2 层次上分散的、相互竞争的创新企业，各自独立进行创新过程的信息加工活动，通过第三方中介（T1）同化本来相互包裹的信息。如硅谷企业间的信息联结方式。 奥利弗·哈特（Oliver?Hart） 奥利弗·哈特，运用现代合同理论研究企业理论的开拓者，曾经在美国麻省理工学院、伦敦经济学院和哈佛大学工作。哈特与其合作者的贡献是用合同的不完全性解释了交易成本的产生，进而说明了剩余控制权归属的重要性，其代表著是《企业、合同与财务结构》。 约翰·穆尔，爱丁堡大学经济系和伦敦经济学院教授。他与奥利弗·哈特等人在企业理论方面的研究和著述为广大的中国学者和读者所熟知。他与合作者清泷信宏在货币理论方面的研究获得了丰硕的成果。 约翰·穆尔（John?Moore） 组织结构的治理机制 层级控制和资产所有权一体化 假定两个参与人组成一个层级组织，他们拥有不同的个人型人力资产：经理承担管理任务；工人承担操作性任务。假定他们合作进行的工作包括两个阶段：第一阶段，各自花费努力，投资自己的人力资产；第二阶段，每人使用自己的人力资产，与物质资产相结合，创造组织准租金。 什么是准租金？ 早期的经济学家将那些在长期内供给量不随其价格变化而发生变化的生产要素所取得的收入称为租金（rent ），例如地租。准租金的概念由马歇尔于19世纪提出，指那些短期内供给不随其价格变化的固定要素的收入。诺思在列举威廉姆森关于资产专用性和纵向一体化理论时指出“准租金被定义为财产价值超过它的次优使用的余额。”青木这里所说的准租金是指作为组织的公司企业与社会成员合作所能够创造的纯粹市场交易无法带来的收益。 令em、ew为经理和工人的人力资产投资水平；V（em，ew）为双方合作时的总收益；V?m（em）、V?w（ew）为没有对方合作条件下经理和工人人力资产的外部机会价值。 假设： V(em，ew) – [V?m (em) + V?w (ew)]＞0 ?V(em，ew) /?em – V?m’ (em)＞0 ?V(em，ew) /?ew – V?w ’ (ew)＞0 以上式子表示经理和工人人力资产投资的平均准租金和边际准租金为正。 令：cm（em）和cw（ew）代表经理和工人的投资成本，有： c’m（em）＞0和c’w（ew）＞0； c”m（em）＞0和c”w（ew）＞0， 即边际成本是递增的。 假设经理和工人的投资水平在第一阶段开始时无法写入合同，但在第一阶段末可以相互观察得到。在第一阶段投资之后但在第二阶段之前，双方就第二阶段末可实现的准租金的分配进行谈判，暂且假定他们的谈判能力相同，双方将各分得准租金的一半加上各自人力资产的外部机会价值。有下式： 1/2[V(em，ew) - (V?m ( em ) + V?w ( ew ) )]+ V?m ( em ) 1/2[V(em，ew) - (V?m ( em ) + V?w ( ew ) )]+ V?w ( ew ) 双方在预期到上述结果的情况下 ，决定第一阶段的投资水平，使投资的私人边际成本等于私人边际收益。有如下纳什均衡条件： 1/2[?V(em，ew)/?em + V?’m ( em )]= c’m(em) 1/2[?V(em，ew)/?ew + V?’w ( ew )]= c’w(ew) 但是，最优投资水平要求总的边际收益等于每人的边际成本。因此，在上述条件下 ，经理和工人的投资水平必然低于社会最优水平。正是在寻求次优结果时，产权结构需要明确界定。 在层级分解型组织中，治理机制的核心是剩余控制权的配置问题。所谓剩余控制权是在发生无法写入合同的意外情况下对资产的支配权。在层级制中，经理的系统性信息加工任务是至关重要的，其人力资产是基本性的，它在支配工人的人力资产和相应的物质资产方面是不可或缺的，而工人离开经理的人力资产不可能有效地进行生产。结论是：将剩余控制权配置给经理是最优的所有权安排。 剩余控制权的配置 信息同化模式下的第三方治理 与层级制不同，信息同化型组织的人力资产属于背景导向型，参与人在垂直和水平方向实现信息共享，因而很难区分组织收益中个人的贡献份额。这样，参与人在积累和使用人力资产时就会产生搭便车问题。经济学家把个人努力水平无法观察到的生产组织称为团队。在团队中，经理和工人的人力资产同时都是基本的，不受物