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　 　第八章 金融法 （本课件配套教材《经济法教程》浙江大学出版社2015年版 周黎明著） 第一节 证券法 一、证券与证券法 （一）证券的概念 证券具有以下法律特征： 1.证券是资本性权利凭证 2.证券具有要式性 3.证券是占有性权利凭证 4.证券是流通性的权利凭证 5.证券是收益性权利凭证 （二）证券的种类 我国《证券法》所涉及的证券包括股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券。 1、股票 股票是指股份有限公司依法发行的，表明股东按所持股份数额并依此享有权益和承担义务的一种有价证券。 2、债券 债券是指政府、金融机构以及公司或企业依法定程序向投资者发行的，约在一定期限内按约定的条件履行还本付息义务的一种有价证券。它的特点在于： （三）证券法的概念与原则 上述证券法的基本原则中，公开、公平、公正原则（即“三公原则”）是公认的最重要的原则。 二、证券市场主体 （一）证券监督管理机构 （二）证券交易所 （三）证券公司 （四）证券登记结算机构 （五）证券交易服务机构 三、证券发行 （一）证券发行的概念 （二）股票的发行 （三）债券的发行 四、证券交易 （一）证券交易的程序 (二)证券交易的种类 五、证券上市 ?（一）证券上市的概念 （二）股票的上市条件 申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 （三）股票上市的程序 （四）上市辅导 （五）股票上市的暂停和终止 （六）公司债券的上市 六、禁止的交易行为 （一）禁止内幕交易 （二）禁止操纵证券交易价格 （三）禁止欺诈行为 （四）禁止编造和传播虚假信息 七、上市公司收购 ? (一)上市公司收购的概念 上市公司收购是指投资者公开收购股份有限公司已经依法发行、上市的股份，已达到对该股份有限公司控股或者兼并目的的行为。 (二)上市公司收购程序 案例及分析若干（见配套教材书本P268--P270） 2010年4月，甲有限责任公司（以下简称“甲公司”）经过必要的内部批准程序，决定公开发行公司债券，并向国务院授权的部门报送有关文件，报送文件中涉及有关公开发行公司债券并上市的方案要点如下：（1）截止到2009年12月31日，甲公司经过审计后的财务会计资料显示：注册资本为5000万元，资产总额为26000万元，负债总额为8000万元；在负债总额中，没有既往发行债券的记录；2007年度至2009年度的可分配利润分别为1200万元、1600万元和2000万元。（2）甲公司拟发行公司债券8000万元，募集资金中的1000万元用于修建职工文体活动中心，其余部分用于生产经营；公司债券年利率为4％，期限为3年。（3）公司债券拟由丁承销商包销。根据甲公司与丁承销商签订的公司债券包销意向书，公司债券的承销期限为120天，丁承销商在所包销的公司债券中，可以预先购入并留存公司债券2000万元，其余部分向公众发行。 根据上述内容和证券法律制度的规定，分别回答下列问题：（1）甲公司的净资产和可分配利润是否符合公司债券发行的条件？并分别说明理由。（2）甲公司发行的公司债券数额和募集资金用途是否符合有关规定？并分别说明理由。如果公司债券发行后上市交易，公司债券的期限是否符合规定？并说明理由。（3）甲公司拟发行的公司债券由丁承销商包销是否符合规定？并说明理由。公司债券的承销期限和包销方式是否符合规定？并分别说明理由。 （请见书本《经济法教程》浙江大学出版社2015年版 周黎明著 P268分析） 第二节 票据法 一、票据概述 ?（一）票据的概念与特征 （二）票据关系和非票据关系 （三）票据行为 （四）票据的更改、伪造和变造 （五）票据的丧失与票据时效 （六）利益偿还请求权 （七）票据的抗辩 二、汇票 （一）汇票概述 （二）汇票的出票 （三）汇票的背书 （四）承兑 （五）汇票的保证 （六）付款 （七）追索权 （八）拒绝证书 分析并讨论书中的六个案例 三、本票 （一）本票的概念 （二）本票的格式 （三）本票的见票 四、支票 （一）支票的概念与特征 （二）支票的种类 （三）空头支票 （四）支票的格式 （五）支票出票的效力 （六）支票付款的提示 （七）支票的付款 （八）支票适用汇票的有关规定