2016年年度募集资金存放和使用情况专项报告.pdfVIP

深圳市朗科科技股份有限公司 2016 年年度募集资金存放和使用情况专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》（2015 年修订）、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，深圳市朗科科技 股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了 《关于2016 年年度募集资金 存放和使用情况的专项报告》，具体内容如下： 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到位情况 公司经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市朗科科技股份有限公司首次公开发行 股票并在创业板上市的批复》 “证监许可[2009]1390 号”文核准，于2009 年 12 月首次公 开发行股票 1,680 万股，发行价格每股39.00 元，募集资金总额为人民币65,520 万元，扣 除各项发行费用人民币4,321.68 万元后，募集资金净额为人民币61,198.32 万元（其中超 募资金净额为39,860.33 万元）。上述公开发行新增股本业经深圳市鹏城会计师事务所有限 公司验证，并于2009 年12 月29 日出具深鹏所验字[2009]245号验资报告。 2、2016 年度募集资金使用情况及结余情况 本报告期累计使用超募资金及闲置募集资金24,710 万元购买银行保本理财产品。 截至2016 年12 月31 日止，公司对募集资金项目累计投入24,651.91 万元（其中：本 报告期内使用募集资金0 万元）；募集资金余额为人民币18,259.66 万元（含已结利息），银 行保本理财产品为24,710.00 万元（不含利息）。 二、募集资金的管理与存放情况 （一）募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律 法规，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严 格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询 募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查 一次。公司分别在深圳发展银行深圳南山支行、深圳发展银行中心城支行、平安银行深圳深 大支行、平安银行营业部开设了募集资金的存储专户，并与上述四家银行及保荐人平安证券 专项报告 第1页 有限责任公司签订《募集资金三方监管协议》。公司严格按《募集资金三方监管协议》的要 求来管理、使用募集资金。 2011 年12 月9 日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分超募资 金对全资子公司广西朗科科技投资有限公司增资用于建设朗科国际存储科技产业园的议 案》，使用超募资金4,900.00 万元对广西朗科科技投资有限公司（以下简称“广西朗科”） 增资，用于建设朗科北海国际存储科技产业园项目。为加强募集资金的使用管理，广西朗科 在中国银行股份有限公司北海分行开设专项账户，用于存放上述4,900.00 万元超募资金， 并与中国银行股份有限公司北海分行、平安证券有限责任公司签署了《募集资金三方监管协 议》。 2012 年5 月10 日召开的第二届董事会第十五次会议及2012 年5 月28 日召开的2012 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用超募资金15,200.00 万元对广西朗科科技投资 有限公司增资用于建设朗科国际存储科技产业园项目的议案》，使用超募资金 15,200.00 万 元对广西朗科增资，用于建设朗科北海国际存储科技产业园项目。为加强募集资金的使用管 理，广西朗科与中国银行股份有限公司北海分行、平安证券有限责任公司三方针对上述使用 超募资金 15,200.00 万元对广西朗科增资用于建设朗科国际存储科技产业园事项，于 2012 年6 月28 日签署了《募集资金三方监管协议之补充协议》。 2013 年 12 月31 日召开的第二届董事会第二十六次（临时）会议及2015 年 1 月18 日 召开的2015 年第一次临时股东大会审议通过了《关于终止使用部分超募资金投资全资子公 司广西朗科科技投资有限公司建设朗科国际存储科技产业园的议案