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电子签名约定书 本证券投资者 （下称“本投资者”）郑重承诺如下： 1、本投资者同意自签订本电子签名约定书之日起，在参与国泰君安证券股 份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）各项业务过程中使用电子合同、电子 签名。本投资者通过身份验证登录国泰君安证券的交易系统，确认同意接受相关 电子合同或文书的，视为同意签署合同，与在纸质合同上手写签名或盖章具有同 等的法律效力，无需另行签署纸质合同或文书。 2、本投资者将妥善管理密码、第三方认证证书（如有）等身份验证信息，经 本投资者身份验证登录本投资者账户的所有操作视同本投资者本人行为，本投 资者承担由此产生的一切法律后果。 投资者签字： 年 月 日 柜台市场风险提示函 风险提示函 (201608 修订) 尊敬的证券投资者： 当您投资柜台交易证券市场的时候，可能获得较高的投资收益， 但同时也存在着较大的投资风险。为了使您更好地了解其中的风险， 根据有关证券法律法规、行政规章，特提供本风险揭示书，请您认真 详细阅读： （一）选择有柜台市场交易资格的证券公司 当您进行证券投资时，请与合法的证券公司签订证券柜台市场交 易协议，有关合法证券公司和证券从业人员的信息可在中国证券业协 会网站（)查询。 （二）选择投资品种与委托方式 柜台市场提供的产品包括经国家有关部门或其授权机构批准、备 案或认可的在集中交易场所之外发行或销售的基础金融产品和金融 衍生产品。我们建议您选择柜台交易市场中自己相对熟悉的理财产品 进行投资。在投资理财产品之前，请您务必详细了解该理财产品的特 点和交易规则，由于您投资决策失误而引起的损失将由您自行承担。 证券公司为客户提供的柜台交易方式可以采取协议、报价、做市、 拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让，不得采用集中竞价方 式，法律法规有明确规定的除外。请您详细了解上述交易方式的具体 操作步骤，由于您操作不当而引起的损失将由您自行承担。 （三）理解您与代理人的关系 1 柜台市场风险提示函 您本人必须对您授权代理人的代理行为承担民事责任，代理人在 代理权限内以您的名义进行的行为即视为您自己的行为，代理人向您 负责，而您将对代理人代理行为的后果承担一切责任。 （四）了解柜台市场的风险 市场行情不可能只涨不跌，高投资收益的同时必然伴随着高投资 风险，您应当在开户前对自身的经济承受能力和心理承受能力做出客 观判断，对于自己投资证券市场的资金数额和资金来源做出谨慎决 定。 投资者从事柜台市场投资包括但不限于如下风险： 1、宏观经济风险 国家宏观经济形势的变化以及国际经济环境和其他证券市场的 变化，可能引起柜台市场的波动，使您存在亏损的可能，您将承担由 此可能造成的损失。 2、政策风险 有关柜台市场的法律、法规，和相关政策、规则发生变化，可能 引起柜台市场价格波动，使您存在亏损的可能，您将承担由此可能造 成的损失。 3、技术风险 因柜台交易及行情揭示是通过电子通讯技术实现的，这些技术存 在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，由此可能给您带来损失。 4、不可抗力因素导致的风险 诸如地震、火灾、水灾、战争等不可抗力因素可能导致证券交易 2 柜台市场风险提示函 系统瘫痪；证券经营机构无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、 通讯故障、电力故障等也可能导致柜台交易系统非正常运行甚至瘫 痪，这些都会使您的交易委托无法正常进行，您将承担由此可能造成 的损失。 5、特殊证券品种的风险