上海芯石半导体股份有限公司科技创新板股份转让说明书（预披露）.PDF

上海芯石半导体股份有限公司 科技创新板股份转让说明书 投资风险提示：本公司拟在上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统挂 牌。上海股权托管交易中心对本公司挂牌所作的任何决定或意见，均不表明其对 本公司股份的价值或投资者的收益作出实质性判断或保证。投资者应当认真阅读 本股份转让说明书及有关的信息披露文件，对本公司信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性进行独立分析，并据以独立判断投资价值，自行承担投资风险。 上海芯石半导体股份有限公司 上海芯石半导体股份有限公司 科技创新板股份转让说明书 科技创新板股份转让说明书 （预披露） （预披露） 本公司的挂牌申请尚未经过上股交挂牌与非公开发行注册委员会审查。 本股份转让说明书 （预披露）仅供预先披露之用。 推荐机构：上海荟强投资发展有限公司 二零一七年三月 上海芯石半导体股份有限公司 科技创新板股份转让说明书 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本股份转让说明书不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个 别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本股份转让 说明书中的财务会计资料真实、完整。 上海芯石半导体股份有限公司 科技创新板股份转让说明书 目 录 声明2 目 录3 释 义 1 第一章 概览3 一、公司简要情况3 二、公司核心业务3 三、所属行业基本情况4 四、公司科技创新特征6 五、公司股权结构11 六、主要会计数据与财务指标12 第二章 风险、重大事项提示14 一、风险揭示及应对措施14 二、重大事项16 第三章 公司挂牌情况 18 一、挂牌基本信息18 二、本次挂牌的有关中介机构18 三、公司股份总额及分批进入上海股交中心转让时间和数量19 四、 公司在其他资本市场挂牌、上市，股份进行托管的情况19 第四章 公司基本情况20 一、公司历史沿革20 二、公司主要股东情况22 三、公司董事、监事、高级管理人员基本情况25 四、公司内部组织结构及员工情况28 五、公司对外投资情况30 第五章 公司业务情况35 一、公司的业务情况35 二、公司所处行业的基本情况44 三、公司面临的主要竞争状况57 四、公司业务相关的关键资源58 上海芯石半导体股份有限公司 科技创新板股份转让说明书 五、公司的核心技术人员、技术与研发情况65 六、公司业务经营情况70 第六章 公司内部控制情况75 一、公司内部控制制度建立及运行情况75 二、公司对外担保、委托理财、重大投资、关联方交易等重要事项决策和执行 情况76 三、公司同业竞争情况77 四、公司最近两年存在的诉讼、仲裁及受处罚情况79 五、公司管理层的诚信情况79 第七章 公司财务会计信息81 一、报告期的审计意见、主要财务报表81 二、公司管理层对公司最近两年财务状况、经营成果和现金流量状况的分析 104 三、报告期利润形成的有关情况107 四、公司最近两年及一期的主要资产情况116 五、公司最近两年及一期重大债务情况132 六、报告期公司股东权益情况139 七、公司关联方、关联方关系及重大关联方交易情况140 八、需提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项 142 九、公司股利分配政策和最近两年分配情况143 十、公司控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况143 第八章 公司非公开发行股份情况144 一、公司非公开发行股份情况的说明144 二、非公开发行的