国泰人寿保险公司与利害关系人从事放款以外之其他交易内部.PDF

國泰人壽保險股份有限公司資訊公開說明文件 項目 ：利害關係人之權利及關係 －放款以外 依據： 人身保險業辦理資訊公開管理辦法第8條第 13 款 維護日期：民國 106 年3月 29日 維護單位：風險管理部 更新週期： 年度終了三個月 國泰人壽保險公司與利害關係人從事放款以外之其他交易 內部作業暨行為規範 97 年 01 月 25日訂定 98 年 04 月 29日修正 101 年 03 月 16日修正 101 年 08 月 24日修正 103 年 04 月 28日修正 103 年 08 月 26日修正 104 年 03 月 19日修正 104 年 04 月 29日修正 104 年 11 月 04日修正 權責單位：風險管理部 目的 第一條 為落實執行金融控股公司法（以下簡稱金控法）第四十五條、保險法第一百四十六 條之七及 主管機關所訂頒「保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法」 （以下簡稱管理辦法），有關對利害關係人從事含放款以外交易之規定，以確保本 公司經營之安全穩健及避免利益衝突，特訂定本規範。 交易政策 第二條 本公司與利害關係人交易，應以國泰金融控股股份有限公司（以下簡稱國泰金控） 與其子公司及本公司之利益為第一優先，不得損及國泰金控與其子公司及本公司之 安全穩健，並應避免利益衝突。 規範對象及範圍 第三條 本規範所稱利害關係人，係指下列對象之一： 一、本公司之負責人及國泰金控。 二、本公司之負責人及國泰金控為獨資、合夥經營之事業，或擔任負責人之企業或為 代表人之團體。 三、本公司之關係企業與其負責人及大股東。 四、本公司之子公司及其負責人。 國泰人壽保險股份有限公司資訊公開說明文件 五、國泰金控之負責人及大股東。 六、國泰金控之負責人及大股東為獨資、合夥經營之事業，或擔任負責人之企業或 為代表人之團體。 七、國泰金控之關係企業與其負責人及大股東。 八、國泰金控之子公司及該等子公司之負責人。 前項第一款、第二款、第五款及第六款所稱 本公司或國泰金控負責人之範圍，應依相 關法 令及主管機關函釋令認定之。 第一項第二款所稱 本公司之負責人及國泰金控擔任負責人之企業，係指本公司之負責 人及國泰金控，依公司法第八條規定擔任負責人之企業。 第一項第三款所稱關係企業之範圍，適用公司法第三百六十九條之一至第三百六十九 條之三、第三百六十九條之九及第三百六十九條之十一規定。 第一項所稱大股東，係指持有國泰金控或其子公司（含本公司）已發行有表決權股份 總數或資本總額百分之五以上者；股東為自然人時，其配偶及未成年子女之持股數應 一併計入本