关于开展“中国邮政储蓄银行理财产品销售从业人员资格培训考试”活动地通知(新).doc

关于开展“中国邮政储蓄银行理财产品销售从业人员资格培训考试”活动的通知 各省（区、市）邮政公司： 为认真落实银监会《商业银行理财产品销售管理办法》相关持证要求，确保全国邮政金融网点理财业务销售人员持证上岗，集团公司与邮储总行决定于2012年12月下旬，利用中国邮政网络培训学院（以下简称中邮网院）培训考试平台，组织开展“中国邮政储蓄银行理财产品销售从业人员资格培训考试”活动。现将活动有关情况通知如下： 一、考试人员 （一）考试人员范围：代理金融网点理财业务销售人员，其中专兼职理财经理为必考人员。 （二）免考人员范围：通过银行从业资格考试公共基础和个人理财两门考试的人员，持有CFA证书、AFP证书、CFP证书、CHFP证书的人员。 二、考试内容 《理财经理持证上岗培训教材——营销技巧分册（试用版）》、《理财经理持证上岗培训教材——理财业务分册（试用版）》。 三、考试方式和时间 （一）考试方式：采用网上在线限时答题，计算机阅卷判分的方式。闭卷考试，考生有1次正式考试、1次补考的机会。 （二）考试时间：2012年12月24日至2012年12月28日五天，其中12月24日-27日为正式考试时间，28日为补考时间。每天8：30-17：00，共设8个场次，具体场次及人数分配详见附件1。 （三）考试地点 各省邮政公司根据参加考试人员数量情况，以县以上单位，设立计算机考试地点，并组织员工在考点集中参加考试。 （四）考试规则与注意事项 1．考试试题全部为客观题，题型包括单选题、多选题和判断题。其中，单选题40道，每题1.5分，计60分；多选题10道，每题2分，计20分；判断题20道，每题1分，计20分；总计70道题，满分100分，60分为及格。 2．考试时间为60分钟，在60分钟内完成答题，点击“提交”结束考试。当在规定的时间内没有完成答题、系统将自动提交。 四、考试实施流程 本次考试实施具体分为以下六个阶段： （一）报名阶段。12月1日起，中邮网院将在邮政业务分院开设“理财产品销售从业人员资格学习专区”（以下简称“专区”），各省可组织员工登录中邮网院（网址：）,进入邮政业务分院,在邮政业务分院首页进入专区，报名参加培训学习和考试。 注意：报名工作于12月17日结束，为保证考试的顺利进行，请各省务必于12月17日前组织本省学员成报名工作。 （二）学习阶段。集团公司将于12月1日起在专区中部署考试大纲和培训教材，12月10日部署大纲串讲视频。学员可自行学习，学习资料注意保密，严禁外传。学员报名和学习的具体操作方法见附件2。 （三）模拟练习阶段。为使学员熟悉考试流程和准备考试环境，集团公司在正式考试前安排了模拟练习，时间为2012年12月19日至21日四天，每天8:30-17:00进行。每人有3次模拟练习机会。（模拟考试的场次同正式考试场次相同，每个场次不限模拟考试人数） （四）正式考试阶段。2012年12月24日至27日，各省组织学员按照考试场次及人数要求参加考试，每人只有1次正式考试机会。 （五）补考阶段。2012年12月28日，正式考试不合格的学员可以参加1次补考。 说明：模拟练习、正式考试和补考均要通过中邮网院考试客户端进行，学员要在用于考试的计算机上首先下载并安装考试客户端后才能参加模拟考试和正式考试。考试客户端的下载和安装方法见附件3，考试流程及注意事项见附件4。 （六）证书发放阶段。考试合格后，2013年1月，由总行为本次考试合格学员发放电子版理财经理销售资格初级证书，学员在学员专区中自行下载打印后，张贴本人近期免冠蓝底1寸彩照。 五、相关要求与说明 （一）高度重视，提高认识。按照监管部门开办理财业务的银行网点至少有1人须持有理财产品销售资格证书方可持证上岗的要求，集团公司特组织的此次持证考试活动，各省邮政公司要给予高度重视，充分认识到加强代理金融从业人员专业持证工作，对尽快达到监管部门要求，提高员工队伍专业素质水平，促进理财业务健康快速发展起到积极推动作用。 （二）积极组织，细化方案。各省邮政公司人力资源部与业务部门要密切协作，积极沟通，结合本省实际情况，细化活动方案，要明确专人负责此次活动的组织、管理、落实和督导工作，共同组织好学习考试活动。 （三）认真统计，严格审核。各省邮政公司要认真梳理统计免考人员信息，要通过相关证书查证系统严格审核免考人员的相关证书。要于12月17日前将免考人员信息上报集团公司人力资源部与邮政业务局（见附件5），并组织完成免考人员报名工作，便于统一颁发合格证书。 （四）统筹安排，确保合规。各省邮政公司参考人数要按照集团公司《关于进一步加快邮政代理金融转型发展的指导意见》（中国邮政｛2012｝385）文件，2012年度理财业务销售人员持证上岗率要达到35%以上的要求安排，避免2013年不具备条件的网点面临