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中国铝业股份有限公司 财务报表附注 2008年度 (除特别注明外，金额单位为人民币千元) 一 公司简介 中国铝业股份有限公司(“本公司”)是根据原国家经济贸易委员会出具的批文“关于同意设立 中国铝业股份有限公司的批复”(国经贸企改[2001]818号)，由中国铝业公司(“中铝公司”)、 广西投资集团有限公司(原称广西开发投资有限责任公司)(“广西投资”)和贵州省物资开发投 资公司(“贵州开发”)作为发起人，以发起方式设立的股份有限公司，总股本为 8,000,000千 股，每股面值1 元。本公司于2001年9 月10日在中华人民共和国北京市正式成立，并取 得了注册号为1000001003573(2-2)号的企业法人营业执照。 本公司于2001 年12 月12 日首次公开发行2,588,236千股(每股面值1 元)境外上市外资股 (H 股)，并分别在香港联合交易所有限公司以及以美国存托股份的方式在纽约证券交易所 上市，其中新增发行 2,352,942 千新股，本公司非 H 股股东减持其非流通股 235,294 千 股。 本公司于2002年1月行使超额配售权发行161,654千股(每股面值1元)的H股，其中：新 增发行146,958千新股，同时本公司非H股股东减持其非流通股14,696千股。 本公司于2004年1月行使配售权发行549,976千股(每股面值1元)的H股。 本公司于2006年5月行使配售权发行600,000千股(每股面值1 元)的H股；同时中铝公司 将其所持44,100千股国家股划转给全国社会保障基金理事会，本公司接受全国社会保障基 金理事会委托，在本次配售同时出售上述44,100千股，并将所得款项支付给全国社会保障 基金理事会。 本公司于2007年4 月向本公司之子公司山东铝业股份有限公司(“山东铝业”)和本公司之联 营公司兰州铝业股份有限公司(“兰州铝业”)除本公司以外的股东发行了1,236,732千股(每股 面值1 元)人民币普通股(A 股)，以换股方式取得了山东铝业和兰州铝业100%的股权，并 在上海证券交易所上市。同时，山东铝业和兰州铝业退市。 本公司于 2007 年12 月28 日向包头铝业股份有限公司(“包头铝业”)的原股东定向增发 637,880 千股(每股面值1 元)人民币普通股(A 股)，以换股方式取得了包头铝业100%的股 权。同时，包头铝业退市。 截至2008年12月31日止，本公司总股本已增至13,524,488千股。 经原国家经济贸易委员会批准，中铝公司于2001年9 月29日依据与中国信达资产管理有 限公司(“中国信达”)、中国东方资产管理公司(“中国东方”)和国家开发银行拟定的债转股方 案，将其持有的本公司计2,767,519千股(每股面值1元)股份置换给中国信达、中国东方和 国家开发银行，使上述公司成为了本公司的内资股股东。 2005年，中国信达将其持有本公司的部分股份转让给中国建设银行股份有限公司(“建设银 行”)，建设银行也成为了本公司的内资股股东。 2007年4月，中国东方将其持有的本公司股份全部转让给中铝公司。 -10- 中国铝业股份有限公司 财务报表附注 2008年度 (除特别注明外，金额单位为人民币千元) ( ) ( ) 一 公司简介((续)) 于2008年12月31日本公司股东及其持股情况如下： 股份数目(千股) 占已发行股本比例(%) 内资股股东 中铝公司(注) 5,656,357 41.82 中国信达 900,559 6.65