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法的有效性与有效的法 法的有效性与有效的法 发表日期：2009年5月18日 作者：郑永流 【内容提要】法的有效性有社会学、伦理学和法律教义学三个理解维度，它们各自关注实际效果、内容正确和形式合理。三种视角下的法的有效性，在理论上对应着民间法、自然法和国家法，但在经验层面上，各类法并非仅是国家法的实际效果均不佳。当前各种法的“实效性危机”，源于民众对支撑着它们的权力缺乏足够的信任和认同，而权威的失落，根本上在于中国正如火如荼进行的应激型现代化运动。要完成向现代性的转变同时又依赖秩序的力量，对规范类型的选择和倚重，与各种社会组织在现代化运动中的作用相关，积极行为的国家的不可替代性，确定了国家法这种正式制度安排的正当性和中心地位。要消除国家法及其他法的实效短缺之困，主要取决于现代性的实现程度。 【关键词】法的有效性/有效的法/法的实效/法的失效 　　法的有效性是法学中的一个基本问题。对于当代中国而言，其意义更不一般。原因是中国先后事实上和正式地确认了“法治”目标，超高速地制定法律。然而，所制定的法律连同这种新的调整方式，却遇到了巨大的挑战和强烈的抗拒，其最直接也是最显著的表现是，人们的秩序感和安全感迅速下降，各种破坏秩序的行为大量发生，国家制定法的有效性因此受到了极大的质疑。由此又逻辑地引发出什么才是有效的法，以及制定法民间法孰轻孰重的追问。本研究展开的顺序是先从建构分析框架着手，然后尽可能地利用数据进行实证描述，当然也无法完全排除直觉性说理。(注：笔者在1999年秋为中国政法大学研究生开设的“法社会学”学术讨论课上，曾就此文欲确立的理论分析框架，与参加该课的全体研究生进行过初步讨论，98级法理学硕士研究生彭艳崇为我搜集了一些资料，并整理了一些数据；来自不同渠道的批评，尤其是98级民法学硕士研究生冀诚的评论，促使我对某些问题进行了重新思考，谨此说明，并致谢意。 　　直觉性说理，尤其是文学式的直觉性说理，虽不乏实证意义，但其极可能遮敝真正事实之缺陷，有目共睹。由于系统的有说服力的数据总是处于短缺状态，研究者不可避免要依据直觉来说理，然而，单凭直觉却是可以和应当避免的。) 一、何谓法的有效性 　　 法的有效性，即对规范义务人的约束力，据一些学者，如当代德国法哲学家罗伯特#8226; 阿列克斯(Robert Alexy)，具有三种理解维度：社会学的、伦理学的、法律教义学的。 (注：Robert Alexy,Begriff und Geltung des Rechts,1992,München,S.139-144.参 见Thomas Raiser,Das lebende Recht,2.Auflage,1995,Baden-Baden,S.258-264.张文 显，《当代西方法学思潮》，辽宁人民出版社1989年版，第393-406页。张著中还介绍 了“心理的效力观”，在我看来，此种效力观揭示的是人们实际守法的心理原因，属社 会学有效性范畴，故不单独列类。) 　　社会学的有效性，首先是指法被规范义务人自愿地实际遵守，而不论该义务人是否有 意识地这么做，或者是习惯所为，甚至不知道有这个规范，这就是行为有效。由于各种 原因，一种规定，无论是制定法的还是民间法的，都不可能完全地为所有规范义务人自 愿遵循，违规行为总会发生。如果违规行为受到制裁，法的有效性便通过制裁得以实现 ，这就是制裁有效。因此，社会学的法的有效性概念包括行为有效和制裁有效两个内容 ，这个概念强调的是法对社会生活发生的实际作用和影响，并不考虑规范内容本身是否 公正，规范之间有无冲突，也不涉及规范义务人遵守规范和服从制裁的动机。此种有效 属于实然有效。 　　由于规范常常是不同程度地被自愿遵守，或以不同的制裁方式来强迫实现的，因而， 社会学上的法的有效性是可以用经验来测度的，这就产生了为德国著名的法社会学家特 奥多尔#8226;盖格尔(Theodor Geiger)所发现的规范有效率问题。(注：参见Thomas Raiser ,Das lebende Recht,2.Auflage,1995,Baden-Baden,S.260-261.)依据此理论，如果一 个规范，在10次应用中，4次被自愿遵守，3次通过制裁得以实现，其有效率达70%，其 中行为有效率为40%，制裁有效率为30%，而无效率则为30%。有效率的高低反映着社会 对规范的承认程度和社会的有序程度。(注：盖格尔的规范有效