招金期货有限公司反洗钱内部控制制度.docVIP

招金期货有限公司 反洗钱内部控制制度 第一节 总 则 第一条 为确保国家反洗钱法律法规的贯彻执行，全面履行金融机构反洗钱义务，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》及相关法律法规的规定，结合公司实际，特制订本制度。 第二条 本制度所称反洗钱，是指预防违法犯罪分子通过金融体系掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照反洗钱相关法规制定和实施的一系列防范措施。 第三条 公司组建反洗钱工作领导小组，全面负责规划、安排、监督、管理、报告公司内部的反洗钱工作，加强与人民银行、司法部门的联系与沟通。 第四条 遵循“了解你的客户”的原则，勤勉尽责，贯彻执行客户身份识别制度。 第五条 按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。 第六条 公司全体员工必须树立高度的反洗钱意识，对于任何洗钱可疑迹象必须及时向反洗钱领导小组报告。合规审查部应及时审查近期发生的对公司反洗钱风控控制效果有重要影响的典型洗钱及犯罪案例，组织其他相关部门对案例进行深入分析，查找风控漏洞，并提出风险提示和采取相应的改进措施。首席风险官应审查案例分析报告和改进措施