梧州裕农大宗农产品交易平台非法经营案.PDFVIP

“梧州裕农”大宗农产品交易平台非法经营案 一些不法分子未经中国证监会批准, 通过互联网开设集中交易 平台，为参与交易的买方和卖方提供履约担保，非法从事期货经营活 动，给投资者带来巨大损失。2014年11月，广西壮族自治区梧州市 龙圩区人民法院对梧州市裕农大宗农产品电子商务有限公司（以下简 称梧州裕农）非法经营案进行判决，被告单位梧州裕农犯非法经营罪， 判处罚金3,000万元，被告人白某某、丁某、赵某犯非法经营罪，判 处有期徒刑5年至11年，并没收财产100万元至500万元。 ◆案情摘要 2011年下半年至2012年12月间，梧州裕农在未取得中国证监 会批准的情况下，通过互联网开设电子交易平台，为投资者提供电子 贸易合同，以集中交易方式进行茶叶、八角等农产品的标准化合约交 易，不进行实物交割。同时，梧州裕农实行保证金、涨跌停板、当日 无负债结算、限制订货量、强制转让等制度，变相从事期货交易。梧 州裕农按照客户每交易一批合约双边收取1元的标准收取手续费。至 2012 年12 月案发，梧州裕农收到全国各地3000 多名客户资金共 16,304万余元，收取手续费约1,655万余元。同时，梧州裕农将赚 取的巨额非法盈利转入公司股东个人账户。 ◆风险提示 不法分子往往以商品现货交易为幌子，诱导投资者参与非法期货 交易活动，造成投资者财产损失。投资者对此应保持高度警惕，并特 别注意以下两点：一是商品现货交易通常采取买卖双方“一对一”的 方式协商确定品种、价格、数量、交货日期等合同条款，而不能采取 集中竞价、做市商等集中交易方式；二是商品现货交易通常要发生实 物交割，而不是通过结算买卖差价的方式了结交易。若有人劝诱你参 加与上述特点不相符合的 “商品现货交易”，你要当心卷入非法期货 交易活动，并可向当地公安机关举报。 （摘自中国证监会-上海监管局网站）