步步高商业连锁股份有限公司募集资金使用管理办法.PDFVIP

步步高商业连锁股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范步步高商业连锁股份有限公司（以下简称“公司”）募集 资金的使用和管理，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发 行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块 上市公司特别规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资金管理细则》 等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换债券、发行分离交易的可转换公司债券、发 行权证等）以及非公开发行股票方式向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司董事会应根据公司发展战略、主营业务、市场形势和国家产 业政策等因素，对募集资金投资项目的可行性进行科学分析、充分论证、审慎决 策，着力提高公司盈利能力。 第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金使用管理办法，并确保本办 法的有效实施。 募集资金投资项目通过公司的控股子公司或公司控制的其他企业实施的，公 司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本办法。 第五条 公司董事会、监事会、独立董事应勤勉尽责，切实履行募集资金 使用的监督职责，及时披露募集资金的使用情况，确保募集资金使用规范、公开、 透明。 第六条 公司董事、监事、高级管理人员违反本办法，致使公司募集资金 遭受损失的，应承担相应的法律责任。 1 第七条 保荐人在持续督导期间应当对公司募集资金管理事项履行保荐职 责，按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》、《深圳证券交易所中小企业板块保 荐工作指引》等有关法律、法规、规范性文件和本办法的规定进行公司募集资金 管理的持续督导工作。 第二章 募集资金专户存储 第八条 公司实行募集资金专户存储制度。公司募集资金应当存放于董事 会决定的专项账户（以下简称“专户”）集中管理，募集资金专户数量原则上不 得超过募集资金投资项目的个数。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 公司因募集资金投资项目个数过少等原因须增加募集资金专户数量的，须事 先征得深圳证券交易所的同意。 为规避风险，募集资金可存放于不同的银行专户中,专户的开设由财务负责 人申请，总裁审核，董事长批准。 第九条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐人、存放募集资金的 商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协 议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）公司一次或十二个月内累计从专户中支取的金额超过1,000 万元或募 集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的百分之五的， 公司及商业银行应当及时通知保荐人； （三）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐人； （四）保荐人可以随时到商业银行查询专户资料； （五）公司、商业银行、保荐人的违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内 容。 2 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内 与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 第十条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向 保荐人出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐人查询与调查 专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 第十一条 公司怠于履行督促义务或阻挠商业银行履行协议的，保荐人在知 悉有关事实后应当及时向深圳证券交易所报告。 第十二条 公司应建立募集资金使用台账制度。公司应当按照投资项目建 立募集资金的使用台账，逐笔记录募集资金的使用情况。具体内容包括专用账户 开户银行、银行账号、存放金额、资金使用具体情况及相应使用日期、对应的会 计凭证号、对应合同、批准程序等事项。