海外市场交易使用者申请表格.PDFVIP

香港中環皇后大道中 1 0 0 號 2 8 - 2 9 樓 28/F 29/F, 100 Queen’s Road Central, Hong Kong 電話 Tel: (852) 3519 1188 傳真Fax: (852) 2259 9188 證監會持牌法團編號 CE No.: AVD362 海外市場交易使用者申請表格 客戶名稱: _________________________________________ 客戶編號: _________________________________ 海外交易市場  澳洲股票市場 (AUS)  加拿大股票市場 (CAN)  德國股票市場 (GER)  日本股票市場 (JPN)  新加坡股票市場 (SGX)  滬股通 (SHANGHAI CSC) *請閱讀風險聲明  深股通 (SHENZHEN CSC) *請閱讀風險聲明  中國B股市場 (上海B股及深圳B股 - SSB/SZB) *請閱讀風險聲明  臺灣股票市場 (TWN)  英國股票 (UKG)  美國股票 (USA)  已填寫W8-BEN/W-9 表格 W8-BEN/W-9 簽署日期: ________________________  美國股票櫃檯交易板 (USA OTC “UV”) * 客戶應根據本身的投資經驗、風險承受能力以及其他相關條件，小心衡量自己是否適合參與 該等買賣及徵求獨立專業意見(如有疑問) 。  已填寫W8-BEN/W-9 表格 W8-BEN/W-9 簽署日期: ________________________  債券市場(BND) *請閱讀風險聲明  已填寫W8-BEN/W-9 表格 W8-BEN/W-9 簽署日期: ________________________  其它: 債券風險 (a) 債券價格可以及必定會波動，有時很劇烈。某種債券的價格會上下波動，而且可能變得毫無價值。購買及出售債券很可能會虧損，而不是 獲益。而且，由吾等保管債券也會存在風險。債券持有人承擔發行人及/或擔保人（如適用）的信用風險，並且對吾等沒有追索權; (b) 並非所有債券都是按債券面值的百分百進行償還。債券的回報取決於發行條款，閣下應當參考相應的發行說明書或條款，而且閣下在到期 日收到的錢或股票價值可能遠遠少於閣下的原始投資價值。如果有任何到期應交割的零碎股或其他證券或基礎資產，它/它們可能不會進行 實物交割； (c) 若債券產品結合了金融票據或其他衍生工具，如期權，其回報可能會與其他金融工具，如基礎股票、商品、貨幣、公司以及指數的表現相 關。除非上述債券是在交易所或其他受監管股票交易所上市，否則閣下只能在場外市場出售上述債券。二級市場的債券價格受很多因素所 影響，包括但不限於基礎股票的表現、商品、貨幣、公司、指數、參考公司信用品質的市場評審以及利率。閣下必須明白二級市場並不一 定存在的，即使存在，它可能不具有流動性。閣下必須接受任何相關的流動性風險； (d) 期權交易存在很大的風險（包括內含期權的產品，如債券），期權的買賣雙方應當熟悉他們打算交易的期權類型（即認沽期權或認購期權） 及相應的風險；及 (e) 以外幣計算的合約買賣所產生的利潤或遭受的虧損（不論交易是否在閣下本土轄區或其他地區進行），均會有需要將合約的單位貨幣兌換 成另一種貨幣時受到匯率波動的影響。 Page 1 / 5 海外市場交易使用者申請表格V20