华丽家族股份有限公司投资者关系管理制度.docVIP

华丽家族股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范和加强华丽家族股份有限公司(以下简称“公司”)与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解和认同，强化公司与投资者之间的良性互动关系，进一步完善公司法人治理结构，提高公司核心竞争力和投资价值，实现公司价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上市公司与投资者关系工作指引》等有关法律、法规和规范性文件以及《华丽家族股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司高级管理层及信息披露部门通过各种方式与投资者进行交流，向投资者介绍公司的生产经营状况和发展前景，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解，使公司与投资者之间建立相互信任、利益一致的公共关系的管理行为。 第三条 投资者关系管理的意义在于通过良好、有效的投资者关系管理工作得以提高股东价值，同时也为公司创造良好的资本市场融资环境，提高公司的融资能力，降低公司的融资成本。 第四条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际情况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 第五条 公司开展投资者关系活动时注意尚未公布信息及内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。 第六条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。 第二章 投资者关系管理的目的及基本原则 第七条 投资者关系管理的目的主要包括： （一）通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和认同； （二）建立一个稳定和优质的投资者基础，树立良好的市场形象，获得长期的市场支持； （三）形成尊重投资者的企业文化和公司价值观； （四）使广大投资者了解、认同、接受和支持公司的发展战略和经营理念，以实现公司价值最大化和股东利益最大化； （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第八条 投资者关系管理的基本原则主要包括： （一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息； （二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露； （三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露； （四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导； （五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本； （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动； （七）便利性原则。公司应充分借助网站、平面媒体等现代沟通手段与技术，提升交流沟通的效率，为广大投资者提供交流上的便利。 第三章 投资者关系管理的工作对象及工作内容 第九条 投资者关系管理的工作对象主要包括： （一）投资者（包括在册投资者和潜在投资者）； （二）证券分析师及行业分析师； （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介； （四）监管部门等相关政府机构； （五）其他相关机构。 第十条 投资者关系管理应当在遵循公开信息披露原则的前提下，及时向投资者披露影响其决策的相关信息，主要包括： （一）公司的发展战略，包括战略方向、战略方针、经营宗旨和经营计划等； （二）法定信息披露及说明，包括定期报告和临时公告等； （三）公司的经营、管理、财务及运营过程中的其它信息。包括：公司的日常生产经营、新产品和新技术的研究开发、重大投资、重大资产收购、出售及置换、重大关联交易、对外合作、财务状况、经营业绩、股利分配、管理层变动、管理模式及其变化、召开股东大会等； （四）公司文化建设； （五）投资者关心的与公司相关的其它信息。 第十一条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于： （一）公告（包括定期报告和临时报告）； （二）股东大会； （三）公司网站（包括邮件回复）； （四）分析师会议和业绩说明会； （五）一对一沟通； （六）邮寄资料； （七）电话咨询； （八）广告、媒体、报刊和其他宣传材料； （九）媒体采访和报道； （十）现场参观； （十一）路演。 第四章 投资者关系管理责任人及其职责 第十二条 投资者关系管理事务的第一负责人为公司董事会秘书，根据公司目前的机构设置安排，董事会办公室为公司的投资者关系管理职能部门，具体负责公司投资者关系管理事务。公