基金法律体系与监督管理.ppt

本章内容介绍 第九章考试大纲（一） 熟悉我国证券市场和基金市场的法规体系、监管架构。熟悉证券市场和基金市场监管的意义、原则、目标和行政监管的主要手段。熟悉证券市场的自律性管理组织，熟悉证券交易所的主要职能，熟悉证券业协会的主要职能及对证券从业人员的资格管理。 掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、调整范围和主要内容。熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。 第九章考试大纲（二） 掌握我国基金市场监管的法律法规体系。 掌握《证券投资基金法》的调整对象、范围及主要内容。 掌握《证券投资基金运作管理办法》对基金的募集、基金份额的深沟、赎回的有关规定。 了解《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》以及《证券投资基金托管资格管理办法的相关内容》 第九章考试大纲（三） 掌握《证券投资基金销售管理办法》对基金代销机构、基金宣传推介材料和销售费用、基金销售业务的行为规范的有关规定；熟悉基金销售业务的监督管理和法律责任。 掌握《证券投资基金内部控制指导意见》对基金销售机构内部控制的有关规定。 掌握《证券投资基金销售适用性指导意见》对基金销售机构实施销售适用性原则的有关规定。 掌握《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》对基金销售机构信息平台的有关规定。 掌握《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》对基金销售人员的销售行为的有关规定。 第一节 第一节学习要点 一、我国证券市场的法规体系 法规体系的定义、组成部分、颁布主体、效力层次。 《公司法》和《证券法》在证券市场法规体系中的重要地位。 二、我国证券市场的监督和管理 监管的意义、目标、原则和手段 五位一体的监管架构及该架构下各监管主体的职责。 三、我国证券市场相关主要法律 《证券法》和《公司法》的颁布时间、修订历程、现行生效的时间。 《刑法》中与证券犯罪有关的罪名、罪责形式。 一、我国证券市场的法律体系 法规体系： 是指一国的全部现行法律规范，按照一定标准和原则，划分为不同的法律部门而形成的内部和谐统一、有机联系的整体。 我国证券市场法规体系由国家法律、行政法规、部门规章和自律规则四个部分构成。 法规体系组成 二、我国证券市场的监督和管理 监管意义：（1）（2）（3）（4） 监管目标： 国际证监会定位的目标： （1）保护投资者；（2）保证证券市场公平、效率和透明；（3）降低系统性风险。 监管原则：（1）（2）（3）（4） 监管手段：法律手段、经济手段、行政手段 监管方针：法制、监管、自律、规范 证券市场五位一体的监管架构: 1、中国证监会 2、中国证监会派出机构 3、证券交易所 4、中国证券业协会 5、中国证券投资者保护基金 中国证券投资者保护基金 证券投资者保护基金的来源： 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金； 在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5--5%缴纳；经营管理、运作水平较差、风险较高的证券公司,应按较高比例缴纳。 发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入； 依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入； 国内外机构、组织及个人的捐赠； 其他合法收入。 证券投资者保护基金的用途： 证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会实施行政接管、托管经营等强制监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付； 国务院批准的其他用途。 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的制定主体是（ ） A 全国人大或全国人大常委会 B 国务院 C 国务院组成部门 D 证券业协会 我国证券市场监管的手段包括（ ）。 A 法律手段 B 行政手段 C 经济手段 D 道德手段 我国证券市场监管的意义是（ ）。 A 切实保障广大投资者利益的需要 B是维护市场良好秩序的需要； C是发展和完善证券市场体系的需要： D准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要 中国证券业协会的自律管理的工作方针为（ ）。 A 自律 B 服务 C 传导 D 效率 我国证券市场法律体系的组成： A 国家法律 B 行政法规 C 部门规章 D 规范性文件 三、我国证券市场相关主要法律 《证券法》 《公司法》 《刑法》关于证券犯罪的规定 《证券法》和《公司法》 《刑法》关于证券犯罪的规定 《刑法》《刑法修正案（一）》 《刑法修正案（六）》 主要罪名： 一、内幕交易、泄露内幕信息罪 二、编造并传播证券交易虚假信息罪 三、操纵证券、期货交易价格罪 四、违法运用客户资金罪和违反国家规定运用资金罪 一、内幕交易、泄露内幕信息罪 指证券、期货交易内幕信息的知情人员或非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证