2007保荐人考试题目汇总.docVIP

2007年保荐代表人胜任能力资格考试考点及原題回忆 董事长的产生程序（国有独资公司由国资委指定，有限公司依据章程，股份公司董事会1/2通过） 判断：票据法，票据时间上过期，不影响票据持有人向义务人主张实体权利 多选：股东大会同意董事每年转让30%、等决议内容违反法律、法规为，股东可以到法院主张确认无效。董事会、股东大会程序违法，决议违反章程。股东可以到法院主张撤销（公司法22条） 多选：国有独资公司董事会的权利，是否有分配利润的权利？那位确认一下？ 多选：股份公司股东有权查阅：股东大会会议记录、董事会会议记录、股东名册。多选：股份公司股东有权查阅：股东大会会议记录、董事会会议记录、股东名册。公司法143条多选：奖励职工的股票不超过5%，税后利润支付。减少注册资本10日内注销 选择：180天15的股东可以提起股东代表诉讼 破产财产分配顺序：1清算费用、2职工公司、3税款、4一般债权 影响货币乘数的有：存款准备金率，超额准备金率，提现率，还有一个选项 商行发起的基金能否申购商行自己的股票？没看到过，我没选 权证价格0.822，2.8，题目忘了说明行权比例 会计部分大部分是可以从北大东澳找到原题的，而且只看提纲和例题就可以，财务更简单。老子今年复习偏了，奶奶的，看网上说有大量的计算，结果快把会计和财务题做烂了，就考了几道。大量的债券估值，股票估值，结果没有考。证券投资分析竟然没有出一道题。倒是一些烂金融知识，拐弯抹角的来折磨人。IFC的贷款。通货膨胀。H股公司国内股份的保管还有劳动法，被开了如何办？看来已经为我们的后路做好准备了。合同法，担保法。。。独立董事。下午的投行，考得太细了，以后要注意归纳学习，比如增发，配股，非公开的定价选择混在一起，股东的特别决议包括的所有事项，什么人员的不适合干什么，能干什么，某个固定金额或比例在所有可能的事项中，还大量的类似比较， 证券公司的自营和客户资产管理，证券公司风险控制净资本，ST,*ST, 不设涨跌幅的情况，询价的对象，股权激励的行权价。年报需要披露的股东， 股东大会提案的所有情况。 一人公司和国有独资，娘的想起来就生气，财务比率一个没考。协议或交易收购到15%，5%，一次8%，先5%，再3%。 感觉对时间方面考得并不多，还有一道税前利润5000，固定资产3000，销售收入增长25%，销售收入9000，边际收益率增长20%（） 判断题考点汇总一、综合知识考试1、证券公司的注册资本为实收资本2、25%的社会公众流通部分与股权分置改革、间接持股的关系3、H股上市公司境内非上市部分是否由中登公司集中托管4、证券公司能否对股东提供担保5、沪深300指数是否以股票发行总量作为计算基础6、股票偏离值的计算公式7、商业银行能否成为其设立的基金公司基金的托管人或发售人8、CPI的概念9、中登公司能否以证券公司自由资金充抵经纪业务的资金缺口10、票据权利丧失后，持票人能否向出票人、承兑人主张权利二、专业知识考试1、在同一表决权在网络、现场等重复行使时，是否以最后投票为准2、可转债回售条款的设置目的3、边际贡献率的概念4、公司债券是否设置回售条款5、能否通过先协议收购30%股权，再以部分要约收购方式，达到持有上市公司51%股权的目的6、询价对象应在证券业协会备案，主承销商应对其登记备案情况进行核查7、存货可变现净值的计算8、上市公司对外担保金额的计算公式9、依据《城市房地产管理法》，以出让方式取得土地使用权进行房地产开发的，必须按照土地使用权出让合同约定的土地用途、动工开发期限开发土地。超过出让合同约定的动工开发日期满一年未动工开发的，可以征收相当于土地使用权出让金百分之二十以下的土地闲置费；满二年未动工开发的，可以无偿收回土地使用权；但是，因不可抗力或者政府、政府有关部门的行为或者动工开发必需的前期工作造成动工开发迟延的除外。 多选，投资性房地产1、在建的开发项目，计划整体转让2、存货转为酒店自营，已经开业3、存货转为职工宿舍，与职工签订了租赁协议4、存货转为对外租赁，已经签订租赁协议 多选，需要在年底作减值测试的有1、商誉2、无固定使用期限的无形资产3、成本价值模式计量的投资性房地产 多选：基本每股收益的定义和分母的确定 综合知识的补充：37、? ? ? ? LOF盈亏的计算38、? ? ? ? 证券公司风控的要求39、? ? ? ? 保护者基金的来源40、? ? ? ? 金融资产的分类（国债等）41、? ? ? ? 无形资产（开发费用的入账）42、? ? ? ? 代转股份板块的特点43、? ? ? ? 分部报告的披露44、? ? ? ? 年末减值测试的要求45、? ? ? ? 现金流量表间接法的调整46、? ? ? ?