什么是BT模1.docVIP

BT模式 BT是英文Build（建设）和Transfer（移交）缩写形式，意即“建设--移交”，是政府利用非政府资金来进行非经营性基础设施建设项目的一种融资模式。 BT模式是BOT模式的一种变换形式，指一个项目的运作通过项目公司总承包，融资、建设验收合格后移交给业主，业主向投资方支付项目总投资加上合理回报的过程。目前采用BT模式筹集建设资金成了项目融资的一种新模式。 特点 1. BT模式仅适用于政府基础设施非经营性项目建设；2. 政府利用的资金是非政府资金，是通过投资方融资的资金，融资的资金可以是银行的，也可以是其他金融机构或私有的，可以是外资的也可以是国内的； 3. BT模式仅是一种新的投资融资模式，BT模式的重点是B阶段； 4. 投资方在移交时不存在投资方在建成后进行经营，获取经营收入； 5. 政府按比例分期向投资方支付合同的约定总价。 四、BT投资建设合同 BT投资建设合同是BT模式运作过程中BT甲方（政府或授权单位）授权投资方进行BT项目建设的契约文件。 （1）BT建设合同签订过程： A.BT建设合同招标阶段：BT甲方按照BT模式招标要求进行BT模式投标并经评标后确定BT乙方； B.BT 建设合同的中标后的谈判阶段：BT甲方在发出中标通知书后，与中标的BT乙方依据有关招标文件进行谈判，签署BT投资建设合同。 （2）BT投资建设合同主要内容： （一）定义与解释：对合同用语和一些名词术语的解释/应当对BT模式的具体含义和操作过程作出描述； （二）工程实施：对工程实施方式和工作内容的划分； （三）工程投资及文件：工程总投资（合同价）的具体确定方式/合同价的支付（支付方式/时间等）； （四）双方主要权利和义务； （五）工程质量及验收； （六）工程移交：包括移交时间、范围、内容、移交程序、移交效力，工程质量及保修期，移交滞后的处理办法等； （七）其他：包括履约保证/工程相关单位的选择/合同生效/合同转让、变更与解除/违约责任/不可抗力/争议解决/特别说明和附加条款等。 模式法律依据 1、2004年国务院颁布的《国务院关于投资体制改革的决定》（国发[2004]年20号），明确规定“放宽社会资本的投资领域，允许社会资本进入法律法规未禁入的基础设施、公用事业及其他行业和领域”，“各级政府要创造条件，利用特许权经营、投资补助等多种形式，吸引社会资本参与社会资本参与有合理回报和一定投资回收能力的公益事业和公共基础设施的建设”。 根据《中华人民共和国政府采购法》第二条“政府采购是指各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。” 根据中华人民共和国建设部[2003]30号《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》第四章第七条“鼓励有投融资能力的工程总承包企业，对具备条件的工程项目，根据业主的要求按照建设—转让(BT) 、建设--经营--转让(BOT) 、建设—拥有--经营(BOO) 、建设--拥有--经营--转让(BOOT)等方式组织实施。” 模式主体及运作方式 (一)、BT模式中三个主体：1、项目业主。是指项目所在政府及所属部门指定的机构或公司，也称项目发起人。负责对项目的项目建设特许权的招标。在项目融资建设期间，业主在法律上不拥有项目，而是通过给予项目一定数额的从属性贷款或贷款担保作为项目建设、开发和融资的支持。在项目建设完成和移交后，将拥有项目的所有权和经营权。 2、BT投资建设方。BT方通过投标方式从项目所在政府获得项目建设的特许权。负责提供项目建设所需的资金、技术，安排融资和组织项目的建设，并承担相应的项目风险。通过招投标方式产生相应的设计单位、施工单位、监理单位和设备、原材料供应商等。 3、贷款银行或其他相关单位。融资渠道在BT模式中扮演很重要的角色，项目的融资渠道一般是投资方自有资产、银团贷款、政府政策性贷款等。而贷款的条件一般取决于项目本身的经济效益，BT方的管理能力和资金状况，以及政府为项目投资方提供的优惠政策。BT模式的融资过程 BT模式融资过程包括第一次融资和第二次融资。 （1）第一次融资（BT项目发起人融资）：即BT项目发起人（政府及其指定单位）在项目建设中引入BT模式项目主办人（BT投资人）的过程。 （2）第二次融资（BT模式项目主办人即BT模式项目公司）再融资。 风险及控制 1. 风险较大,例如政治风险、自然风险、社会风险、技术风险;需增强风险管理的能力，最大的风险还是政府的债务偿还是否按合同约定；2. 安全合理利润及约定总价的确定比较困难； 3. 做好项目法人责任