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 PAGE \* MERGEFORMAT 5 公共选择理论的发展过程评述 摘　要 公共选择理论以个人为基本分析单位，以理性经济人为基本的行为假设来研究集体决策和集体决策规则的选择。是一门介于经济学和政治学之间的新的交叉学科。它以微观经济学的基本假设（尤其是理性人假设）、原理和方法作为分析工具，来研究和刻画政治市场上的主体的行为和政治市场的运行。公共选择理论是一种以现代经济学分析民主立宪制政府各种问题的学科。本文是对公共选择理论的起源、曲折的发展历程以及新进展进行介绍、梳理及评价，这样才有助于人们较系统地认识该学科的发展状况。 关键词：公共选择理论 起源与时代背景 新发展 一、公共选择理论概述 公共选择理论在英文文献里通常称作“公共选择”(public choice)，又称新政治经济学或政治学的经济学(economics of politics)，是一门介于经济学和政治学之间的新的交叉学科。它以微观经济学的基本假设（尤其是理性人假设）、原理和方法作为分析工具，来研究和刻画政治市场上的主体的行为和政治市场的运行。公共选择理论简称公共选择，它研究的内容是集体决策问题，研究的领域是政治科学的，研究的方法是经济学的。与公共选择理论密切相关的研究领域是决策分析（尤其是群体决策）、政治科学和经济学。 二、公共选择理论的起源 早在18世纪，在科学思想浪潮的推动下，法国科学院的博尔达、孔多塞和拉普拉斯三位院士就各自独立地用数学方法对政治学中的投票问题作了深入的研究。其中，博尔达计票法和孔多塞对投票悖论的分析最引人注目。可以说这些研究已经触摸到了现代公共选择研究的核心，但尚未形成公共选择理论的初始构架。 公共选择理论的发育与福利经济学的发展有着特殊的联系。美国著名的公共选择理论大师丹尼斯·缪勒给公共选择理论下的定义常常被西方学者引用：“公共选择理论被定义为非市场决策的经济研究，或者可以简单地定义为把经济方法应用于政治科学。公共选择的方法仍然是经济学的方法，而公共选择理论的经济学“基因”源自福利经济学。19世纪90年代至20世纪40年代，福利经济学经历了空前的大论战，产生了新福利经济学和旧福利经济学的分化。旧福利经济学以边沁、庇古等人为代表，其理论核心以边际效用基数论为基础，建立福利概念；新福利经济学主张效用序数论，认为边际效用不能衡量，个人间效用无法比较，不能用基数数词表示效用数值的大小，只能用序数数词表示效用水平的高低。新福利经济学对序数论的提出，使18世纪建立于排序方法基础上的孔多塞悖论重新受到理论界的重视。新、旧福利经济学关于基数论与序数论的论战，成为公共选择理论的“育婴房”。总结一下，阿罗的社会选择理论研究的理论基础来自与两个方面：其一，和布莱克一样，可以追溯到18世纪的法国贵族学者孔多塞对“投票悖论”的研究，以及博尔达、查尔斯·道奇森等人关于投票程序的研究；其二，来自于柏格森和萨谬尔森等人关于社会福利函数的论述。 三、公共选择理论产生的时代背景与代表人物 尽管公共选择理论的思想渊源可以追溯到18世纪和19世纪，但是，一般认为公共选择理论产生于20世纪中期。公共选择理论在这一时期诞生，与当时的时代背景是密切相关的。在20世纪30年代，由于西方市场经济的“萧条”，对市场经济制度的不满情绪广为传播，西方经济学领域兴起了福利经济学和凯恩斯经济学，为国家干预经济提供了理论基础，美国等一些国家逐渐加强了政府对经济市场的干预。第二次世界大战爆发后，由于战时需要，大多数国家的产品和服务有三分之一甚至二分之一以上都是由政府分配，而不是通过市场来分配的。然而，当时的主流经济学家的注意力仍集中于对市场层面的解释和说明，没有人关注政治一集体决策。在政治科学领域，情况也大致如此。此时，迫切需要一种建立在可证伪的前提假设基础之上的理论来解释已经日渐重要的政治一集体决策。公共选择理论就是在这样的时代背景下应运而生的。 在公共选择理论形成初期，在公共选择理论学术史上占有重要地位的三位重量级人物：邓肯·布莱克、詹姆斯·布坎南和肯尼思·阿罗，分别发表了各自最早的公共选择文献。布莱克发表了论文《论集体决策原理》，（1948）布坎南发表了论文《政府财政的纯理论》（1949），阿罗发表了其影响巨大、并为他后来赢得诺贝尔经济学奖的名著《社会选择和个人价值》。公共选择理论界的三位顶尖人物分别在20世纪40年代末50年代初发表公共选择理论的重要文献，标志着一个新的研究领域—公共选择理论诞生了。邓肯·布莱克是英国北威尔士大学的经济学教授，被尊称为“公共选择理论之父”。詹姆斯·布坎南是公共选择研究领域著述最多、影响最大的学者，并因为他在公共选择理论研究方面的杰出贡献而于1986年获得诺贝尔经济学奖。正是由于布坎南的获奖，公共选择理论在西方学术界的地位得到迅速提升。但他的第一