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宁夏英力特化工股份有限公司信息披露内控制度 公司信息披露内控制度 第一章 总则 第一条 根据 《公司法》、《证券法》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》、《股 票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露内容与格 式》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《上市公司信息披 露管理办法》以及其他关于信息披露的法规制度制定本制度。 第二条 制定本制度是为了确保公司信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假、严重误导性陈述或重大遗漏；及时、公平地披露所有对公司股票交 易价格可能产生较大影响的信息。 第三条 本制度的适应范围：公司及纳入公司合并报表的附属公司。 第二章 信息披露组织机构及人员职责 第四条 公司董事会为信息披露的领导机构。信息披露的负责人为董事会秘书， 是公司与交易所的指定联络人，对董事会负责。证券事务代表协助董秘 完成信息披露工作。证券部为信息披露工作归口管理部门。 第五条 证券部在董事会秘书的领导下，负责公司信息披露工作的具体实施，协 助董事会秘书做好投资者来访的接待，组织、落实投资者关系管理工作， 其职责为：负责保持与证券监管部门、交易所及各中介机构的日常业务 联系，按照交易规则的要求，及时、规范、准确的披露信息；负责公司 股权管理和分红派息工作；筹备股东大会和董事会；负责来访股东的接 待工作。 第六条 公司董事、监事、经理层和各部门应积极支持配合公司的信息披露工作， - 1 - 宁夏英力特化工股份有限公司信息披露内控制度 并保证董事会秘书对公司重大事项的知情权和询问权，如因其他人隐 瞒、拖延而造成信息没有或延迟披露，由相关责任人承担相应责任。 第七条 拟披露信息的来源于公司各有关部门，并由各部门负责提供，直接负责 人为各部部长，具体内容包括： 1、人力资源部：提供有关公司组织机构调整、劳动、人事、薪酬等制度 发生重大变化的资料； 2 、总经理工作部：提供有关公司对外合作、诉讼、仲裁事项的资料； 3、销售分公司：提供有关公司重大销售合同和重大客户投诉事项的资 料； 4 、企业管理部：提供有关公司经营环境变化，经营计划的制定和调整、 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营、租入或租出资产）； 5、制造部：提供有关公司生产环境变化、重大环保事件、新项目建设基 本情况、重大安全事故、募集资金投入或变更的资料； 6、财务部：提供有关公司大额借贷、担保、对外投资（含委托理财、 委托经营和提供财务资助等）出售资产、收购资产、处置资产、赠与 或受赠资产、会计制度、会计政策、预决算发生变化的资料； 7、董事会：提供有关董事会、股东大会决议事项的资料； 8、监事会：提供有关监事会决议事项的资料。 以上个部门，应在事件发生前与董事会秘书和证券部取得联系，了解 有关信息披露制度的要求，在事件发生的第一时间，或签署意向书或 协议（无论是否附加条件或期限）时，将有关原始资料传递到董秘及 证券部，由董秘和证券部负责在事件发生的两个工作日内，予以公告。 对于需要持续披露的有关重大事件的进展情况，相关部门应在该事件 每个发生时点向秘书报告并传递相关原始资料，以遵循持续披露的原 则。 第八条 职责：本制度所涉及的信息披露相关各方的责任： 1、董事会：是上市公司信息披露的主体，负责管理公司信息披露事项， -