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德奥通用航空股份有限公司 新时代证券股份有限公司 关于非公开发行股票申请文件 补充反馈意见的回复 保荐机构（主承销商） 二零一六年七月 德奥通航、新时代证券关于非公开发行股票申请文件补充反馈意见的回复 中国证券监督管理委员会： 新时代证券股份有限公司保荐的德奥通用航空股份有限公司非公开发行股 票申请文件已上报贵会并获得正式受理。 根据贵会的要求，新时代证券股份有限公司（下称“新时代证券”、“保荐机构”） 会同发行人德奥通用航空股份有限公司（下称“德奥通航”、“发行人”、“申请人” 或“公司”）、发行人律师北京市邦盛律师事务所 （以下简称“发行人律师”、“申请 人律师”或“邦盛律师”）及立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“发行人 会计师”或“立信会计师”）对补充相关问题进行了核查和落实，具体情况如下： 1-1-2 德奥通航、新时代证券关于非公开发行股票申请文件补充反馈意见的回复 问题1、部分本次募投项目由境外主体实施，请说明所需取得的审批或备案 是否已取得，包括发改、商务、外管等。请列表说明境外各募投项目涉及的审 批、备案的情况。请说明境外项目内部控制是否有效，是否可能出现资产失控 的情况。 回复： 一、部分本次募投项目由境外主体实施，请说明所需取得的审批或备案是 否已取得，包括发改、商务、外管等。请列表说明境外各募投项目涉及的审批、 备案的情况。 （一）本次非公开发行涉及境外投资所需的审批或备案程序 本次非公开发行涉及的部分募投项目将由境外主体实施，实施路径为公司向 香港全资子公司伊立浦国际投资控股有限公司增资，再由伊立浦国际投资控股有 限公司对境外子公司增资的方式实现。 国家发改委：2016 年 1 月 13 日，国家发展和改革委员会出具了《项目备 案通知书》（发改办外资备[2016]12 号），对德奥通航增资香港子公司伊立浦国 际投资控股有限公司项目予以备案。 广东省商务厅：2015 年11 月10 日，广东省商务厅出具了《企业境外投资 证书》（境外投资证第 N4400201500757 号），对德奥通航向境外全资子公司伊 立浦国际投资控股有限公司投资事项予以批准。 2016 年1 月20 日，德奥通航收到经办外汇局代码440605 的《业务登记凭 证》（经办外汇局：国家外汇管理局南海支局），对德奥通航对外出资予以登记。 本次非公开发行尚需取得中国证监会的核准。 （二）本次非公开发行涉及境外募投项目审批、备案情况 1、本次募投项目中涉及境外项目情况 本次募集资金投入的境外项目具体情况如下表： 项目名称 项目类别 项目实施主体 项目实施地点 RS115/RS250 型直升机 德国RotorSchmiede GmbH 德国 RS20/RS30/RS40/RS50/RS70 俄罗斯Rotorfly 俄罗斯 共轴双旋翼直升 型直升机 机优化研发项目 直升机主被动安全防害减伤系 德国RotorSchmiede GmbH 德国 统 超高速直升机助推系统 俄罗斯Rotorfly 俄罗斯 1-1-3 德奥通航、新时代证券关于非公开发行股票申请文件补充反馈意见的回复 无人机飞控系统