内控调查问卷.docVIP

调查说明：本调查问卷是为了解贵公司内部控制而设计，不用于其他目的，我们选择不同部门、职务、级别的公司员工参与调查，以反映公司各级员工对内部控制的了解、认识和评价，为评价贵公司内部控制提供信息。 我们保证，本调查问卷的内容不被其他人所知。请被调查人认真填写后直接将调查问卷送交审计人员。 一、控制环境 （一）对诚信道德价值观的建设与沟通 1、您是否对《企业员工守则》的条款的含义都了解 □是 □否 □不清楚 如果不了解，其原因是（可多选） □公司没有发放《企业员工守则》 □公司没有对《企业员工守则》进行讲解 □自己没有学习 □ 2、您认为公司是否对爱岗敬业，诚实守信的员工给予了鼓励和奖励 □是 □否 □不清楚 3、您是否知道公司对违反《企业员工守则》和相关管理制度的员工给予的处分 □是 □否 □不清楚 4、公司是否定期要求您对遵守《企业员工守则》进行承诺 □是 □否 □不清楚 5、您是否参加过公司组织的法律知识培训或讲座 □是 □否 6、您认为管理层和高级管理人员在《企业员工守则》的执行方面是否起到了表率作用 □是 □否 7、公司是否有专人回答关于行为守则中的问题并定期修改更新 □是 □否 □不清楚 （二）对胜任能力的重视 1、您所执行的工作内容是否有正式的书面描述 □是 □否 □不清楚 2、公司是否按您的所具有的知识和技能安排您现在的工作 □是 □否 □不清楚 3、您拥有的权限是否能完成您所承担的工作 □是 □否 □不清楚 4、公司是否定期安排您或要求您进行业务培训 □是 □否 □不清楚 （三）治理层的参预程度 1、您是否了解公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会的人员组成、议事规则和职责范围 □是 □否 □不清楚 如不了解，是何事项（可多选） □人员组成 □议事规则 □职责范围 2、您是否知道公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会作出的重大决定 □是 □否 □不清楚 如不知道，是何原因（可多选） □公司未公布 □自己不关心 □与本部门无关 □ 3、您认为公司高层作出的重大决定是否都履行了必要程序、符合制度规定 □是 □否 □不清楚 4、您认为公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会是否形成了权力制衡机制 □是 □否 □不清楚 如未形成，是何原因（可多选） □董事会控制过严 □董事会自由放任 □高级管理层独断专行 □高级管理层缺乏自主权 □监事会得不到支持 □监事会缺乏独立性 5、您是否了解监事会的工作，或接触到监事会的工作 □是 □否 □不清楚 6、您是否了解审计委员会的工作，或接触到审计委员会的工作 □是 □否 □不清楚 7、您认为监事会和审计委员会是否发挥了监督作用 □是 □否 □不清楚 如未发挥作用，您认为是何原因（可多选） □监事会人员无胜任能力 □监事会未履行职责 □监事会不受重视 □监事会的监督乏力 □未得到董事会、高级管理层支持 □ 8、您如何评价公司董事会、监事会、审计委员会是否有效履行了自身职责 董事会 □差 □较差 □一般 □较好 □好 高级管理层 □差 □较差 □一般 □较好 □好 监事会 □差 □较差 □一般 □较好 □好 审计委员会 □差 □较差 □一般 □较好 □好 （四）管理层的观念和经营风格 1、您认为公司高级管理层的管理风格是 □专制型 □民主型 □自由放任型 □不清楚 2、您认为公司高层是否具有极高的威信 □是 □否 □不清楚 如否，您认为是何方面原因（可多选） □经验资历 □工作能力 □品行道德 □工作成绩 □公正廉洁 3、您是否信赖您的上级 □是 □否 □不清楚 如是，是何原因（可多选） □品德高尚 □工作能力强 □事业心强 □关心下属 □工作成绩出色 （五）组织结构 1、您是否经常应为了完成您所担任的工作而经常主动或被要求加班 □是 □否