中山公用：2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-28.pdfVIP

2009 年度内部控制自我评价报告 一、综述 根据《公司法》、中国证监会法律法规、深圳证券交易所规范性 文件及《公司章程》的规定，公司建立了股东大会、董事会、监事 会和经营管理层的法人治理结构，并分别制定相关议事规则、工作 细则，明确决策、执行、监督三方的权利义务，形成科学、有效的 职责分工和权力制衡机制，各司其职，规范运作。 （一）内部控制组织架构 1、股东大会 股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行日常管 理和监督，其权利符合《公司法》、《证券法》的规定。按照《公 司法》、《证券法》及《公司章程》的规定，股东大会决定公司的 发展战略和经营方针、审议公司资本的变动事宜、审议公司的重大 交易事项、选举董事及监事。股东大会每年至少召开一次，年度股 东大会于上一个会计年度完结后的六个月之内举行，在 《公司章程》 规定的情形下可召开临时股东大会。公司已经制定《股东大会议事 规则》。 2、董事会 董事会为公司的常设决策机构，由股东大会选举产生，股东大 1 会授权董事会全面负责公司的经营和管理，制定公司的总方针、总 目标和年度综合计划，是公司的经营决策中心。董事会对股东大会 负责并报告工作。公司董事会下设了战略委员会、薪酬与考核委员 会、审计委员会、提名委员会四个专门委员会。公司已经制定了 《董 事会议事规则》、《董事长工作细则》、《独立董事工作制度》及 四个专门委员会的工作实施细则。公司董事会现由九名董事组成， 其中四名独立董事。 3、监事会 监事会是公司治理的监督机构，其中的股东代表监事由股东大 会选举产生，职工监事由公司职工代表大会选举产生。监事会由股 东大会授权，负责保障股东权益、公司利益、员工合法权益不受侵 犯，负责监督公司合法运作，监督公司董事、高级管理人员的行为。 监事会对股东大会负责并报告工作。公司已经制定了《监事会议事 规则》。公司监事会由三名监事组成，其中一名职工监事。 4、经营管理层及组织架构 公司经营管理层由董事会聘任，在董事会的领导下制定各项具 体工作计划，及时取得经营、财务信息，考核计划执行情况并作适 当修订。公司已经制订了《总经理工作细则》等制度，明确了各高 级管理人员的职责，确保管理层全面、正常主持公司日常经营管理 工作。 公司设立的水务事业部、物业开发事业部负责对公司主营核心 业务及其相关下属控股子公司及参股公司的运营管理；投资发展部 2 负责公司金融股权的投资及相关参股公司的管理；公司其他职能管 理部门，包括证券法律部、行政部、人力资源部、财务管理部、企 划部、审计部等职能管理部门，各司其职、相辅相成、相互制约与 监督。 公司各控股子公司及重要参股公司在法人治理结构下建立了 完备的决策系统、执行系统和监督反馈系统，按照相互制衡的原则 设置业务部门与职能管理部门。 内部控制组织架构如下： 股东大会 监事会 董事会 董事会秘书 战略委员会 薪酬与考核委员会 审计委员会 提名委员会 经营管理层 审计部 部 律 法 券 证 部 行 政 源 资 力 人 理 务 管 财 企 划 部 展 发 资 投 水务事业部 物业开发事业部 部 部 部 司 公 限 有 司 份 公 股 限 司 券 有 公 证 气 限 发