表格3D–董事最高行政人员通知.PDFVIP

表格3D 表格3D – 董事／最高行政人員通知 就在上市法團的相聯法團的債權證權益作出具報 一般註釋 1. 本表格 3D 是供董事或最高行政人員在根據《證券及期貨條例》（第 571 章）（“該條例”）第 XV 部披露其在 他身為董事或最高行政人員的香港上市法團的相聯法團的債權證權益時使用的。你在填寫該通知時，必須遵照本 註釋的指令及指示，然後將通知送交予香港聯合交易所有限公司（“聯交所”）存檔。 2. 使用： 表格 1 假如你是因持有上市法團5%或以上的有投票權股份的權益而須作出披露的個人（而並非該上市法團 的董事或最高行政人員）。 表格2 假如你是因持有上市法團的5%或以上的有投票權股份的權益而須作出披露的法團。 表格3A 假如你正就你本人身為董事或最高行政人員的上市法團的股份權益作出具報。 表格3B 假如你正就你本人身為董事或最高行政人員的上市法團的任何相聯法團的股份權益作出具報。 表格3C 假如你正就你本人身為董事或最高行政人員的上市法團的債權證權益作出具報。 表格4 假如你是根據該條例第330(1)或333(1)條規定須將依據你根據該條例第329 條所施加的規定而接獲 的資料向聯交所作出具 或須將依據該條例第332 條擬備的報告送交聯交所的上市法團。 報、 假如(i)你對你本人身為董事或最高行政人員的上市法團或其某家相聯法團多於一個類別的股份或債權證持有權 益 ，或(ii)你對你本人身為董事或最高行政人員的上市法圑的多於一家相聯法團的股份或債權證持有權益 ，請 另行使用獨立的表格披露你的權益 。這些表格同時備有英文版。 “你” 、“債權證” 、“上市法團”及“相聯法團”在表格3D 及本註釋中的含意 3. 在表格 3D 及本註釋中，“你”是指身為董事或最高行政人員的人。“債權證”指對你身為董事或最高行政人員的上 市法團的相聯法團的債權證的權益。“上市法團”指你身為董事或最高行政人員的上市法團。 4. 董事或最高行政人員必須就其對一家上市法團的相聯法團的債權證權益作出具報。“債權證”一詞包括法團的債權 股證、債券及其他債務證券，不論它是否構成對該法團的資產的押記。 5. “相聯法團”是 – (i) 上市法團的附屬公司或控股公司； (ii) 上市法團的控股公司的屬附公司（例如同集團附屬公司）；或 (iii) 上市法團持有其股本之中任何類別的已發行股份20%或以上的權益的法團。 “ 有關事件”及“首次具報” 6. 你必須在若干事件 – “有關事件” （見該條例第308 條）發生時，就你在某上市法團的相聯法團的債權證權益作出 具報。假如你是上市法團的董事或最高行政人員，有關事件包括： (i) 你變得持有該相聯法團的債權證的權益。 (ii) 你不再持有該等債權證的權益。 (iii) 你就出售任何該等債權證訂立合約。 (iv) 某相聯法團授予你認購該相聯法團的債權證的權利，或你行使或轉讓該權利。 (v) 你在該等債權證的權益的性質有所改變。 (vi) 你在某上市法團成為上市法團時，持有該上市法團的相聯法團的債權證的權益。 (vii) 你在成為某相聯法團的董事或最高級行政人員時，持有該法團的債權證的權益。 (viii) 你在某相聯法團成為相聯法團時，持有該相聯法團的債權證的權益。 就第(vi)至(viii)項的有關事件作出的具報，在表格3D 及本註釋中稱為“首次具報” 。 - 1 - 表格3D 作出具報的時間 7. 如屬一般註釋 6 中第(i)至(v)項所指的事件，你必須在你知悉有關事件後的 3 個營業日內作出具報。“營業日”是指 不屬以下任何日子的日子 – 星期六、公眾假日及有黑色暴雨警告或烈風警告的日子。在計算有關期間時，不包括