关于对公司治理整改报告中所列事项的整改情况的说明.pdfVIP

证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：200827 关于对公司治理整改报告中所列事项的整改情况的说明 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据中国证监会的要求和深圳证监局的具体部署，本着实事求是的原则，公 司从2007年4月起，切实开展了“公司治理专项活动工作”。公司针对深圳证监 局对公司下发的《关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司治理情况的监管意 见》（以下简称“监管意见”）中提出的问题，结合公司《关于公司治理专项活动 的自查报告和整改计划》及公众评议情况，制定了《深圳市科陆电子科技股份有 限公司关于开展加强上市公司治理专项活动的整改报告》（以下简称“公司治理 整改报告”）。公司治理整改报告经公司第三届董事会第十次会议审议通过，并披 露于2007年10月17日的证券时报及巨潮资讯网上。 根据中国证券监督管理委员会 2008 年 6 月 12 日发布的【2008】27 号公告 及深圳证监局2008年6月30 日发布的《关于做好深入推进公司治理专项活动相 关工作的通知》（深证局公司字【2008】62号）的精神，对截止到目前为止《公 司治理整改报告》中所列事项的整改情况说明如下： 一、公司治理存在的问题、整改措施及整改落实情况说明 （一）针对“董事、监事和高级管理人员的持续培训工作需加强”的问题， 公司加强了对公司董事、监事、高管人员及发起人股东的培训工作，公司所有董 事、监事、高级管理人员以及公司所有员工都进行了保密性学习；于 2007 年 6 月组织了《上市公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》及《业务指引》的专门培训，强调公司董事、监事、高级管理人员和相关知 情人员负有的保密义务，不得泄露公司内幕信息，不得进行内幕交易；于 2008 年5月组织了关于买卖本公司股票相关法规的学习，明确规定公司董事、监事、 高级管理人员及发起人股东都必须严格遵守相关规定；为加强董监高人员对上市 公司相关法律法规的了解和认识，公司证券部将中国证券监督管理委员会、深圳 证券交易所等部门最近几年颁布的有关公司治理、信息披露等方面的法律法规文 件整理成册后，分发给公司的董事、监事和高级管理人员学习。 通过组织公司董事、监事和高级管理人员积极参加各项法律法规、规章制度 的学习，提高了公司规范运作水平，强化董事、监事、高管人员及股东诚信意识。 公司将把对董事、监事和高级管理人员的培训作为一项长期的可持续的工作。 （二）针对“董事会下属专门委员会未能定期全面开展工作”的问题，公司 加强了对董事会专门委员会组成人员的培训，进一步明确职责，强化责任，促进 各专门委员会全面定期开展工作。有计划地就公司战略、财务管理、人力资源管 理、审计等重大方面组织专门委员会进行研究，充分发挥外部专家资源优势，真 正对董事会科学、高效决策发挥作用。公司董事会下的各专门委员会现都已全面 定期地开展工作，同时，公司于 2008 年 4 月在公司第三届董事会第十三次会议 上制订了《董事会提名委员会议事规则》、《董事会审计委员会议事规则》、《董事会 薪酬委员会议事规则》、《董事会战略委员会议事规则》。 （三）针对“投资者关系管理工作有待完善”的问题，公司加强了对投资者 的沟通。以积极接待来访投资者、设立专门的电话和网络平台听取投资者和社会 公众的意见和建议等多种方式与投资者进行沟通，在 2007 年年度报告披露后， 于 2008 年 3 月在全景网举行了业绩说明会，增强了公司经营管理的透明度。公 司并于 2008 年 4 月 16 日公司第三届董事会第十三次会议上制订了《投资者接待 和推广制度》，以便更好的维护公司和投资者的合法权益，加强公司与投资者、 媒体等特定对象之间的信息沟通，促进公司诚信自律、规范运作，进一步完善公 司治理机制。与此同时，严格按照《信息披露管理制度》披露重大事项，尽可能 对公司主营业务产品情况进行披露，同时增强主动信息披露意识，做好信息披露 工作，促进投资者关系管理工作。 随着公司的发展，公司今后争取每年都能举行一次业绩推介活动，做好与投 资者特别是机构投资者的沟通。 （四）针对“内部建设制度需进一步完善”的问题，公司已建立、修订完善 了公司相关制度。由于公司实际控制人控制了公司 49.01% 的股份，为了防范大 股东控股风险和控制投资决策风险。对此，公司已经根据有关法律、法规制定了 一系列内部控制制