巨力索具股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

巨力索具第二届董事会第三十次会议资料 议案 巨力索具股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告 各位董事： 依据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本 规范》等相关法律、法规和规章制度的要求及深圳证券交易所《上市公司内部审 计工作指引》，公司董事会及董事会审计委员会、公司内部审计部门对公司内部 控制制度的建立和实施情况进行了全面检查，现将本公司 2009 年度内部控制情 况自我评价如下： 一、公司内部控制基本情况 （一）法人治理结构 根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司建立了股 东大会、董事会、监事会和高管层的法人治理结构。制定了议事规则，明确决 策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。三 会及经营层各司其职、规范运作。公司权力机构为股东大会；董事会向股东大 会负责，执行股东大会决议并依据公司章程及《董事会议事规则》的规定履行职 责；监事会负责对董