华泰定级考试一.doc

您的得分:79, 恭喜你通过此次练习。 练习设置人:汤国玮 分数设置： 按原试题分数比例，将总分折算成分 单选题 1. 按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。 1分 已自动评判 A. 证券交易所 B. 证券公司 C. 商业银行 D. 中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司 学员答案：B 标准答案：D 学员得分：0分 2. 按照我国相关制度规定，新股上网定价发行过程中，当申购量大于发行量时，认购成功者的确认方式是（）。 1分 已自动评判 A. 按竞价决定 B. 按抽签决定 C. 按价格优先 D. 按时间优先 学员答案：B 标准答案：B 学员得分：1分 3. 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。 1分 已自动评判 A. 政府证券、政府机构证券和公司证券 B. 公募证券和私募证券 C. 上市证券和非上市证券 D. 股票、债券和其他证券 学员答案：C 标准答案：D 学员得分：0分 4. 比较下列证券投资基金，风险最大的基金是（）。 1分 已自动评判 A. 股票基金 B. 债券基金 C. 混合型基金 D. 衍生工具基金 学员答案：A 标准答案：D 学员得分：0分 5. 证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）。 1分 已自动评判 A. 客户招揽 B. 产品及服务销售 C. 客户服务 D. 客户促成 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分 6. 目前在我国A股账户不可用于买卖（）。 1分 已自动评判 A. A股 B. B股 C. 债券 D. 权证 学员答案：B 标准答案：B 学员得分：1分 7. 我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。 1分 已自动评判 A. 内幕交易 B. 欺诈客户 C. 内幕信息 D. 操纵市场 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分 8. 证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。 1分 已自动评判 A. 基本信息 B. 奖励信息 C. 警示信息 D. 处罚处分信息 学员答案：A 标准答案：C 学员得分：0分 9. 截至2012年2月，华泰证券上市募集资金位居券商股IPO募集资金第（）。 1分 已自动评判 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 学员答案：B 标准答案：A 学员得分：0分 10. 下列（）环节实际上起到了投资者教育的作用。 1分 已自动评判 A. 开立资金帐户 B. 签订《证券交易委托代理协议》 C. 讲解业务规则、协议内容 D. 以上三种说法都不对 学员答案：C 标准答案：C 学员得分：1分 11. 下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。 1分 已自动评判 A. 期货公司的普通客户 B. 证券期货市场禁止进入者 C. 国家机关和事业单位 D. 未能提供开户证明材料的单位 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分 12. 下列关于期货合约标准化作用的说法，不正确的是（）。 1分 已自动评判 A. 便利了期货合约的连续买卖 B. 使期货合约具有很强的市场流动性 C. 增加了交易成本 D. 简化了交易过程 学员答案：C 标准答案：C 学员得分：1分 13. 下述投资策略中最不适合中小投资者参与的是（）。 1分 已自动评判 A. 长期投资（定投） B. 指数中短期趋势交易 C. 主题、行业、板块轮动投资 D. 利用申购赎回进行价差套利投资 学员答案：D 标准答案：D 学员得分：1分 14. 在我国，（）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。 1分 已自动评判 A. 证券投资基金账户