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股东提案权制度 : 美国法的经验与中国法的完善 肖和保 　　 一 、问题的提出 ( ) 　　股东提案权制度 shareho lder p ropo sal ru le 是指符合一定资格的股东有权提出符合 形式要件的提案 ,刊载于公司寄交给各股东的委托书征求资料之中 ,作为各股东行使投票 〔1 〕 权时的参考 , 以平衡经营者与股东之间落实企业民主之精神 ,维护投票权的公平行使 。 股东提案权是现代公司法中保护股东权益的重要制度之一 ,其与委托书竞争共同构成现 〔2 〕 代公司法中股东在公司治理上扮演更加重要角色的手段 。 在现代公司中 , 由于股权过 于分散或者过于集中 ,公司经理层或大股东均有滥用其地位的倾向 ,从而形成对股东的压 制 ,损害股东的利益 。因此 ,如何完善公司治理结构 ,保护股东利益也就成了现代公司法 研究和立法的一个重点 。赋予股东以提案权 ,对于促进公司民主 、预防资本多数决之滥 〔3 〕 用 、保护中小股东的利益贡献匪浅 。 自美国立法引入股东提案权制度以来 ,各国和地 〔4 〕 区公司立法纷纷效尤 。 〔5 〕 我国 1993年 《公司法 》并未规定股东提案权制度 ,这属立法中之漏洞 。 修订后的 《公司法 》第 133条第 2 款确立了股东提案权制度 ,无疑为公司法在股东权利保护方面迈 〔6 〕 出了一步 。但是 ,尽管学术界和实务界在 《公司法 》修订时对这一制度呼声很高 , 但学 术界对这一制度的研究尚十分不够 。在有限的几篇论文中 ,有人在对各国文本比较的基 湖南大学法学院副教授 ,法学博士 。 〔1 〕 ( ) 赵德枢 : “美国证券交易法中股东权制度之研究 ”,载 《政大法学评论 》1990 年 ,第 2223 - 2224 页 。 〔2 〕 刘连煜 : 《公司治理与社会责任 》, 中国政法大学出版社 2001年版 ,第 180 页 。 〔3 〕 刘俊海 : 《股份有限公司股东权的保护 》,法律出版社 2004 年版 ,第 393 页 。 〔4 〕 《德国股份公司法 》第 124 条 、《日本商法典 》第 232 条之 2 中第 1款 、《韩国商法 》第 362 条之 2 第 1款 、《加拿大 ( ) 商业公司法 》第 137 条 1. 1 ,我国台湾地区 “公司法 ”第 172 条之一均是对股东提案权制度的确认 。 〔5 〕 同注 [ 3 ]引书 。 〔6 〕 参见赵旭东 : 《新公司法制度设计 》,法律出版社 2006年版 ,第 90 页 。 ·95 · © 1994-2010 China Academic Journal Electronic Publishing House. All righ