汉王科技：董事会秘书工作细则(2011年3月) 2011-03-18.pdfVIP

汉王科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进汉王科技股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运作， 充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、 《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范指引》”）等 有关法律、法规、规范性文件及《汉王科技股份有限公司章程》（以下简称“《公 司章程》”），特制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，由 董事会聘任，对董事会负责。 第三条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担法律、法规及《公司章 程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，对公司负有诚信 和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知 识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书 资格证书。 第五条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的； （二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满； （三）最近三年收到过中国证监会的行政处罚； （四）公司现任监事； （五）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （六）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会 立案调查，尚未有明确结论意见； （七）不适合担任董事会秘书的其他情形。 第三章 董事会秘书的职责 第六条 董事会秘书的主要职责为： （一）董事会秘书为公司与中国证监会、深圳证券交易所的指定联络人， 负责准备和提交有关部门要求的文件，组织完成监管机构布置的任 务； （二）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信 息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披 露相关规定； （三）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监 管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间 的信息沟通； （四）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监 事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签 字； （五）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及 时向深圳证券交易所报告并公告； （六）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深圳证券 交易所所有问询； （七）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、本规则及相关 规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务； （八）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文 件、本规则、深圳证券交易所其他相关规定及《公司章程》，切实 履行其所做出的承诺；在知悉公司做出或可能做出违反有关规定的 决议时，应予以提醒并立即如实地向深圳证券交易所报告； （九） 《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会及深圳证券交易 所要求履行的其他职责。 第七条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财 务总监及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书在信息披 露方面的工作。董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉 及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和 人员及时提供相关资料和信息。 第四章 董事会秘书的任免程序 第八条 董事会秘书由公司董事长提名，由董事会聘任或解聘。 第九条 当董事会秘书由董事