尽职调查清单.doc

初步尽职调查清单 序号 目录 是否提供文件、文件提供说明 提供日期 一、公司设立及历史沿革文件 1 请公司到主管工商部门查询并打印全套工商登记/备案资料，并加盖工商部门查询章。【注：如公司工商登记/备案资料中已涵括下述第2-17项中的部分资料，则该等资料无需另行提供。】 2 企业法人营业执照： ⑴、现时有效的并标明验资报告及评估报告由会计师出具的成立时及历次变更注册资本的验资报告设立、注册资本和股权结构变更时的评估报告及有关政府机关对评估报告的确认、备案或批复 5 公司法人股东出资设立公司时有关投资批文： ⑴、各法人出资人内部关于出资设立公司的批文 ⑵、《国有资产产权登记证》（涉及国有股东出资的） 6 政府及行业主管部门批文的政府及行业主管部门批文 变更注册资本的政府及主管部门批文 ⑶、公司变更或增加经营范围的政府及主管部门批文 ⑷、其它与公司成立及历史沿革有关的批文 7 公司设立时的项目建议书以及可行性研究报告的批复或项目核准文件、《固定资产投资项目许可证》 8 公司现时有效的及设立及历次变更的《税务登记证》（含国税、地税）、《财政登记证》（如有）、《开户许可证》、《外汇登记证》（如有） 9 公司现时有效的组织机构代码证 10 如涉及外商投资企业，还请提供商务部门（原外经贸部门）的批文、外商投资企业批准证书、外汇登记证（包括历次变更的该等文件） 11 公司历次股东会、董事会、监事会的通知、议案、决议 12 公司历次选举职工代表监事的职工代表大会决议或相关文件 13 公司内部 14 请提供公司除章程以外的其他组织文件（如相关的内部规则） 15 如公司自设立至今发生过股权转让，则请提供与历次股权转让的全部文件，包括但不限于： ⑴、历次股权转让协议、其他股东同意转股及放弃优先购买权函 ⑵、公司股东会/董事会关于批准股权转让的决议 ⑶、相应修改的公司章程/章程修订案 ⑷、如果股权受让方为非国有资产占有单位，请提供： a、股权转让的定价依据 b、关于股权价值的资产评估报告以及国有资产管理部门关于资产评估结果的确认批复 ⑸、股权转让变更的工商登记文件 ⑹、有关该等股权转让的批复（如涉及） ⑺、如涉及外商投资企业，还请提供商务部门（原外经贸部门）下发的股权转让及章程修正案的批复、公司变更后换领的外商投资企业批准证书 ⑻、请说明股权转让的定价依据 16 公司是否曾发生过注册资本变更（包括增资、减资）行为，如是，请提供相关文件，包括但不限于： ⑴、公司股东会/董事会关于同意企业变更注册资本的决议 ⑵、注册资本变更后的验资报告 ⑶、相应修改的公司章程/章程修订案 ⑷、注册资本变更后的《企业法人营业执照》 ⑸、如涉及外商投资企业，还请提供商务部门（原外经贸部门）下发的公司变更注册资本及章程修正案的批复、公司变更后换领的外商投资企业批准证书 注：除上述文件外，如果股东以国有性质的实物资产增加投资，请提供该部分实物资产的资产评估报告以及国有资产管理部门关于资产评估结果确认的批复 若公司发生过减资行为，除提供上述文件外，还请提供以下文件： ⑴、公司减资的原因 ⑵、公司减资时的资产负债和财产清单 ⑶、债权人名单以及向债权人发出的通知 ⑷、按公司法及公司章程规定的报纸的减资公告 17 公司因其他事项变更的相关公司文件（如股东会/董事会决议、章程修正案）以及变更登记的证明（包括但不限于营业执照、核准通知书/备案通知书）及其他政府部门的登记证明，包括： ⑴、经营范围变更 ⑵、法定代表人变更 ⑶、住所变更 ⑷、经营期限变更 ⑸、企业类型变更 ⑹、董事/监事/高级管理人员变更 ⑺、股东名称变更 二、公司股东 1 公司的股权结构图（追溯至最终控制人） 2 公司各股东是否存在关联关系（包括各股东相互持股或相互兼任高管人员）、是否为一致行动人，如是，请提供相关说明并提供相关文件 3 请股东所持有的股是否设置质押；如设置，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件 请股东所持有的股是否存在被司法冻结、权属争议其他限制其转让的情形如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料 请公司股东是否与他人签订转让、回购或质押所持公司股份的协议；如，请提供该等协议 除公司章程以外，公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的意向书、备忘录、合同或协议 7 请：企业法人营业执照（现行有效并经过年检的） 验资报告 ⑷、设立及历次修改后的章程 ⑹、政府及行业主管部门批准成立的批文（除土地使用权）商标 公司拥有和使用的商标清单 ⑵、商标证书专利 公司拥有和使用的专利清单 ⑵、专利证书专有技术 公司拥有和使用的专有技术清单 专有技术证书公司拥