新执业证管理流程宣导(定).pptx

执业证管理流程调整宣导 目 录 1. 原管理流程回顾 2. 新管理办法简介 3. 新管理流程解读 4. 年检行事历安排 原管理流程回顾 每日 每周 对前一日上岗人员进行执业证申请 15日前 完成上月上岗新人执业证打印、下发 30日前 完成上月离职执业证未收回人员登报、扣款 对上周离职人员进行执业证注销 机构职责： 上岗前新人申请资格的审核； 执业证签收下发； 离职人员执业证回收。 分公司职责： 目 录 1. 原管理流程回顾 2. 新管理办法简介 3. 新管理流程解读 4. 年检行事历安排 新管理办法简介 新办法对执业证登记、补办、换发、变更、注销提出新的管理要求，增加了执业证书年检管理，其中对执业证的年检流程、要求、结果提出管理要求。 为加强保险销售从业人员执业行为管理，维护行业市场秩序，根据《保险销售从业人员监管办法》（保监会令2013年第2号）规定和要求。安徽保监局下发了《安徽省保险从业人员执业证书管理暂行办法》； 执行时间：2016年1月1日 新管理办法简介—调整点 原制度 新制度 在《保险中介监管信息系统》中进行执业证管理 在《安徽省保险销售从业人员综合信息服务平台》中进行执业证管理 执业证有效期三年 执业证有效期一年 执业证到期在系统中直接申请换发 需完成继续教育、年检后方可进行执业证换发 分公司每月对上月新上岗人员、执业证到期换发人员执业证进行打印、下发 新上岗人员、到期年检换发人员执业证由各地市协会进行打印、下发；各机构人管跟踪地市协会打印进度； 执业证领取材料： 新上岗人员无需提供材料； 到期换发人员需提供到期执业证或执业证登报作废报纸 执业证领取： 新上岗人员需凭代理合同领取执业证； 到期换发执业证需完成后续继续教育和执业证年检后方可完成换发 各三级机构/营业区执业证信息查询仍保留在 “保险中介监管信息系统（/）” 7 执业证书管理实行每年年检制度。执业证书年检日期从保险销售从业人员首次登记注册之日起算，每一个完整的年度年检一次。 新管理办法简介——新增要点（执业证年检） 8 新管理办法简介——新增要点（执业证年检） 执业证 年检制度 监管部门 制度要求 行业发展背景下的专业要求 市场激烈竞争下的合规要求 公司专业技能培训下的管理要求 年检合格的条件： 1、每个年检年度内接受法律法规职业道德培训学习时间累计不少于36小时； 2、无因欺诈和严重违纪违规行为受刑事或者行政处罚； 3、与保险公司及保险专业中介机构签订代理合同时效内。 9 新管理办法简介——新增要点（执业证回收注销） 新制度对执业证回收、注销做出明确要求： 保险销售从业人员有下列情形之一的，保险机构、保险专业中介机构应当在5个工作日内收回其执业证书，并在“信息平台”上注销执业登记： （一）保险销售从业人员离职的； （二）执业证书年检不合格； （三）保险销售从业人员因其他原因终止执业的； （四）保险公司、保险专业中介机构与保险销售从业人员解除代理合同的； （五）保险机构、保险专业中介机构停业、解散或者因为其他原因无法继续经营的。 目 录 1. 原管理流程回顾 2. 新管理办法简介 3. 新管理流程解读 4. 年检行事历安排 新管理流程——整体流程 执业证申请 执业证补发、变更 执业证年检 执业证回收、注销 把控前端、后端 保证合规 12 新管理流程——执业证申请 《代理人合同》必须本人签订，严禁代签名！ 13 业务员：执业证书遗失、损毁影响使用需提供：遗失、证明/原执业证 《执业证书补发、换发申请表》 各三级机构/营业区人管：收集材料，补发信息汇总上报分公司管理部 二级机构管理部：信息平台中提交申请 各三级机构/营业区人管：携带材料前往地市协会领取补发执业证 业务员：执业证书个人信息发生变更的需提供：原执业证、 《执业证换发申请表》 各三级机构/营业区人管：收集材料，变更信息汇总上报分公司管理部 二级机构管理部：信息平台中提交申请 各三级机构/营业区人管：携带换发材料前往地市协会领取变更执业证 新管理流程——执业证补发、变更 自遗失损毁之日起5天内 完成补发申请 自信息变更之日起5天内 完成换发申请 14 分公司管理部： 1、4、7、10月第一个工作日集体为后90天执业证即将到期业务员提交报