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第七章 行政监督 一、概述 “金鱼缸”效应 （The fish tank effect ） 金鱼缸是玻璃做的，透明度很高，不论从哪个角度观察，里面的情况都一清二楚。“金鱼缸效应”也可以说是“透明效应”。寓意极高透明度的民主管理模式。 政务公开是金鱼缸效应在 政府管理领域的运用 ，构 建“阳光行政”。 1、含义 (1)广义：行政机构内部监督 行政机构外部监督 （2）狭义 行政机关内部监督，即上级行政机关对下级行政机关的行政活动所进行的督促和检查。 （3）内涵 主体：法定监督主体 法律、政策授权的行政监督主体 委托监督主体 内容：行政过程中的行政主体及其公务员的行为； 与行政过程或行为相关联的体制 形式特征：整体性（方法、技术多样化；结果的综合性） 价值特征：整体效益配置 效率与质量均衡 3、原则 （1）合法性原则 主体合法 程序合法 方式合法 (2)行动统一原则 不同监督部门协调统一（例如监察、纪委、审计等部门的协调统一） （3）弹性原则 把握监督的分寸； 重纠正，少惩罚（查处大案要案） （4）幅度原则 行政授权的程度； 行政工作的变动程度； 监督者的能力； 行政下级的能力； 行政活动的地域。 （5）时效原则 及时、快速，注重“事前监督” （6）公正原则 监督采用统一标准 （7）经常性原则 将监督作为一项常态性工作 2、特点 监督对象的特定性 监督目的的确定性 监督程序的规范性 监督主体的多样性 监督内容的广泛性 二、美国行政监督评估体系建设 1、第一道防线——来自于政府的监督 行政、立法和司法部门 立法部门（国会）负责有关法律的起草工作。 司法部门主要对各种法律上的争议以及对指控违法行为进行裁定。 行政部门主要根据管理权限和能级进行监管 2、第二道防线——独立的第三方评估 民间机构评估 在美国，较有影响的民间评估机构有： 全国慈善信息局(National Charities Information Bureau．简称NCIB) 更好事务委员会（Council of Better Business Bureaus，简称CBBB) 所属的公益咨询服务部(Philanthropic Advisory Service，简称PAS) 福音教会财务责任委员会(简称ECFA)等。 3、第三道防线——媒体与公众的监督与评估 媒体的一个主要取向是揭露政府、非营利组织和企业的违规现象，特别是公共部门的失范行为。 公众对行政机构也起到一定的监督作用，例如质询、听证。 三、行政监督体系 我国现行的行政监督体系，按照监督的主体可分为内部监督系统和外部监督系统两大部分。 两大系统交叉组合，构成了我国的行政监督网络体系。 1、行政系统的内部监督 2、行政系统的外部监督 1、行政系统的内部监督 我国行政监督的内部监督系统主要由政府设立的专职监督机构和非专职监督机构组成。 （1）一般监督 一般监督是指各行政机关相互之间按照直接隶属关系，自上而下、自下而上进行的监督。凡有领导关系的都要进行双向自我监督。 一般监督的主要方式：工作报告 、检查 、专案调查、审查、备案 、批准、提出议案、改变或撤销 、惩戒。 张文康、孟学农因SARS去职 2003年的4月20日，在非典灾难中，中央免除了卫生部长张文康、北京市长孟学农的职务 （2）业务监督 业务监督有两种： 一是上级对下级的业务监督（上一级政府部门对下级政府对口部门的监督），又称主管监督； 二是部门之间的业务监督（政府部门基于自身职能对与其无隶属关系的平级或下级政府部门的监督），又称职能监督。 （3）专门监督 专门监督是由政府设立的专门机关独立行使监督权，对所有部门的行政工作实行专业性分工的监督，如行政监察、审计监督等。 A.行政监察 行政监察机关是人民政府行使监督权的职能部门，是国家行政系统内部自我监督的重要组成部分。 行政监察机关在上级监察机关和所在人民政府的双重领导下，独立行使监察权，监察业务以上一级监察机关领导为主。 B.审计监督 审计监督是专门审计机关和其他受委托的人员，依法对有关国家机关、企事业单位的财政及经济活动进行审核检查，以判断其合法性、合理性、有效性的监督、评价和鉴证活动。 我国目前设置的审计机关有两种，即中央审计机关和地方审计机关。 国家财政的看门狗 审计监督的对象 各级政府及其工作部门； 国家金融机构； 全民所有制企事业单位和基本建设单位； 国家给予财政拨款或者补贴的其他单位； 中外合资、合作企业；国内联营企业和其他企业。 2、行政系统的外部监督 （1）政党监督 政党对行