检查表编写及应用-内审员要求.ppt

1。检查表的性质和作用 检查表是审核员的工作文件、审核提纲或工具，确定了具体审核任务实施的路线、内容与方法的框架，用于对审核员实施审核的提示和参考。其使用有助于确保： 1。审核目的的清晰与明确。 2。审核内容的周密和完整。 3。审核路线的清晰与逻辑性。 4。审核方法的合理性。 5。审核时间的分配及审核节奏的合理性。 2。检查表的内容 1。审核的场所、部门和过程（活动）-到哪儿查？ 2。审核的对象-找谁查？ 以上两项根据受审核方的职能和职能分配，包括主要职能、职能接口及通用职能来确定。 3。审核的项目或问题-查什么？ 4。审核的方法（包括抽样计划）-如何查？ 按照过程方法的思路，从输入、活动到输出；从P（策划）、D（实施）、C（检查）到A（处置）的顺序进行审核，重在审核各过程（活动）结果的有效性。 3。抽样计划的确定 抽样计划通常包括在检查表的审核方法（如何查）中，应当针对审核的项目和问题（信息源或称母体）的大小或多少，确定抽取有代表性的样本（字样）和足够的样本量。对这些样本进行验证就形成料审核证据。 4。编制审核表的依据 A。ISO9001/ISO14001标准、相应的法律、法规和受审方的质量管理体系文件提供的信息。这是每次审核的通用依据。 B。依据受审方产品实现过程