合同状态分析剖析.pptx

合同状态分析 陈述人：谭海彬 王晨宇 周浩翔 陈爽 周园 《工程合同管理》 目录 一、合同状态的概念 二、合同状态的分类 三、合同状态的演变 四、合同状态补偿关键控制点的确定 五、合同状态分析在索赔管理中的应用 一、合同状态的概念 合同状态就是某一时段工程量、施工条件、施工方案、工程价款和合同工期等全部要素的总和。其中，工程量、施工条件、施工方案构成合同状态的基础条件参数，是输入变量；而工程价款、合同工期是合同状态的目标参数，是输出变量。 工程量 施工条件 施工方案 工程合同执行器 工程价款 合同工期 合同状态空间 条件参数 目标参数 二、合同状态的分类 合同原始状态 合同理想状态 合同现实状态 合同目标状态 是合同签订时合同目标、合同条件等方面要素的总和 是假设合同文件被严格遵守时的一种假想的状态 由于各种干扰而使合同状态偏离理想状态产生的新的状态 当合同执行完成时应该达到的合同状态就是合同目标状态 三、合同状态演变 3.1合同状态时变演示图 合同初始状态 合同理想状态 工程现实状况 对比、分析 合同现实状态 调整 干扰事件 时间 t 0 注：合同状态时变系统演变过程及FIDIC合同条件下合同状态干扰因素分析_李昆 合同状态时变演示图 3.2、合同状态的形成过程 合同一经签订，合同文件、合同环境、实施方案、合同价格和工期、合同质量即构成一个有机整体，形成合同原始状态。 签订的合同实质上是合同双方对原始合同条件状态和目标状态的一种承诺，也是双方对工程项目实施阶段的一致的愿望、期待和一致的控制目标。假设合同的各种原始条件在合同执行过程中没有发生变化，合同可以严格按照合同的执行规则执行，则合同状态按照合同规 则定义的转换算子向理想状态发展。 由于工程项目本身固有的特征、其系统内部状态不稳定性和系统外部环境的不确定性，合同原始状态的基础条件可能随某一因素的失稳而发生变化，从而打破合同的原始状态，使合同的演进不能依照双方的意愿向合同理想状态发展，而是向偏离合同的理想状态的方向发展，达到工程现实状态。这是一种合同的不平衡状态。这时，合同双方人为调整合同状态，达到新的平衡。而在此过程中必定有索赔因素存在，一般会发生索赔事件。 从本质上讲就是其合同从前一个初始状态由平衡到不平衡，经由调整再到达新的平衡的合同现实状态的不断循环往复的动态推移、演进过程。 四、合同状态补偿关键控制 点的确定 工程变更 价格调整 4.1、工程变更与价格调整 工程变更工作执行关键控制点工程变更是项目合同管理的重要组成部分，其中变更内容的有效性审查与最终确认则是该项管理工作实施与控制的关键所在。工程变更后合同价款的调整主要涉及两个层面：分部分项工程中变更合同价款确定，措施项目费中变更合同价款的确定。 价格调整工作执行关键控制点价格调整方式的合同状态补偿，适用于由于物价波动、法律法规变化等风险要素发生后，合同签约价中相关项目价格偏离现行市场价格一定幅度的情况。 五、合同状态分析在索赔管理中的应用 索赔管理工作被划分为索赔机会识别、提交索赔意向通知书、索赔值计算、提交详细索赔报告、索赔协商以及索赔争端的处理等6部分，索赔机会识别是索赔管理的起始工作，是否能识别出索赔机会，收集到详细有力的证据，划清各方的责任，是索赔工作能否顺利开展的前提，也是索赔能否成功的关键。 运用合同状态分析识别索赔机会，便于承包商在索赔管理中开展后续工作，尤其是进行事件调查、证据收集、编写索赔报告和索赔值的计算。 5.1、利用合同状态分析识别索赔机会  合同原始状态 是 不是 工程继续 合同状态分析下索赔识别机理图 5.1.1、合同状态分析下索赔识别机理图 5.2、利用合同状态分析计算索赔值 现实状态和原始状态之差即为工期的实际延长和成本的实际增加量。 假想状态和原始状态结果之差即为按合同规定承包商真正有理由提出工期和费用索赔的部分。 现实状态和假想状态结果之差为承包商自身责 任造成的损失和合同规定的承包商应承担的风险，还包括承包商投标报价失误造成的经济损失。 业主责任、承包商责任、 其他外界的干扰 承包商责任和承 包商应 承担的风 险 (包括报价失业 率误带来的损失) 承包商可以索赔的部分 合同原始状态 合同假想状态 合同现实状态 利用合同状态分析计算索赔值的关系图 三种合同状态用于索赔值的计算，关键在于合同假想状态的确定。合同假想状态，就是在合同原始状态的基础上，人为地假设合同状态的偏 差都是由于业主责任引起的，在这个前提下通过 对合同原始状态的合理分析与计算，推测出合同 最有可能达到的一种想象状态。 合同假想状态的前提是干扰事件必须是非承包商自己责任引起的