重庆水务集团股份有限公司关联交易内部报告程序.doc

重庆水务集团股份有限公司 关联交易内部为规范控股子公司与公司关联之间关联交易，根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》及制定本。委托或受托销售租入或者租出资产委托或受托管理资产和业务赠与或者受赠资产1至6项为日常关联交易，系指公司及控股子公司与关联方发生的与 日常经营相关的关联交易，除日常关联交易以外的关联交易即为非日常关联交易。 关联方 公司及控股子公司与其关联方明细清单见附件一。 关联交易报告标准 单次关联交易实际发生的关联交易金额关联交易委托或受托销售租入或者租出资产委托或受托管理资产和业务赠与或者受赠资产部门整理出材料须包括以下内容: 合法性明的其他事项 涉及与关联方共同对外投资的关联交易，应补充：共同投资方、被投资企业名称、主营业务、注册资本、资产规模、净利润、重大在建项目（如有）进展情况等； 涉及股权、资产转让的关联交易，应补充：资产的账面价值、评估价值、转让价格及获得的转让收益，如转让价格与帐面价值或评估价值差异较大的，应说明原因； 公司与关联方在债权、债务往来、担保等事项的，应说明形成的原因及影响； 关联交易选择关联方而非其他交易方的原因； 关联交易的持续性； 关联交易对公司独立性的影响； 涉及对外信息披露工作需补充提交的其他材料。 关联交易报告时间 关联交易各级内部报告人应在关联交易发生当日或拟发生当日立即向公司各对口部门履行报告程序，公司各对口部门在接到报告并审核签字后，立即向董事会办公室报告。 需提交公司董事会或股东大会批准同意的关联交易事项应在与关联方有实质性接触（如谈判）或有实质性进展（如达成备忘录、签订意向书）时按本制度规定履行报告责任，按规定经公司董事会或股东大会批准后方可实施。 关联交易进行过程中出现变更、中止、解除、终止、产生法律纠纷等情况的，各级内部报告人应在发生当日或拟发生当日按本制度规定履行报告责任。 关联交易报告方式 关联交易报告原则上采用书面形式和电子文档形式。如遇情况特殊或时间紧急等情况报告人可先采取口头方式通知董事会办公室，报告所知悉的相关情况后及再时履行书面报告程序。 关联交易的审批 关联交易的审批按照《公司关联交易管理制度》执行。 有关日常关联交易信息报告的有关注意事项 日常关联交易的报告 除按照第二章第（二）条的报告路径进行报告之外，日常关联交易的报告还应遵守下述规定： 各控股子公司及建设办于每年1月5日前和7月5日前，将以下日常关联交易情况书面报告公司各业务对口部门。 当年日常关联交易的预计发生额。控股子公司及建设办以相关标的为基础对当年全年累计发生关联交易金额进行合理预计，如不能确定某一交易是否属于关联交易以及应履行的内部审批程序，则应当本着审慎原则向董事会报告，由董事会根据有关规定判断该项交易是否属于关联交易，以及应履行的内部审批程序。日常关联交易协议的内容应当至少包括定价原则和依据、交易价格、交易总量或者明确具体的总量确定方法、付款时间和方式等主要条款。协议未确定具体交易价格而仅说明参考市场价格的，实际交易价格、市场价格及其确定方法、两种价格存在差异的原因。重庆市自来水有限公司重庆市排水有限公司重庆市三峡水务有限责任公司重庆公用事业投资开发有限公司重庆市豪洋水务建设管理有限公司重庆公用事业建设有限公司重庆公用工程建设监理有限责任公司重庆市渝南自来水有限公司重庆市万盛自来水有限公司重庆市渝西水务有限公司 （五）关联自然人 直接或者间接持有本公司5%以上股份的自然人； 本公司董事、监事及高级管理人员； 直接或者间接地控制本公司的法人的董事、监事及高级管理人员； 本款第1、2项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母； （六）中国证监会、证券交易所或者本公司根据实质重于形式的原则认定的其他与本公司有特殊关系，可能或者已经造成本公司对其利益倾斜的自然人或法人。 （七）关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除本公司及其控股子公司以外的法人（包括但不限于）： 重庆农村商业银行股份有限公司 安诚财产保险股份有限公司 四川金易管业有限公司附件二： 重庆水务集团股份有限公司关联交易信息内部报告单 关联交易名称 关联方名称 事项发生 时间 控股子公司 联络人 控股子公司 法人 公司部门 联络人 公司部门 负责人 董事办签收 关联交易报告内容（此页不够，可附页说明） 董秘批示 填报单位或部门（盖章）： 年 月 日 重庆水务集团股份有限公司关联交易内部 11 见上交所《上市规则》