二0一四年六月.PDFVIP

募 集 资 金 管 理 制 度 二0一四年六月 目录 第一章 总则 3 第二章 募集资金专户存储 4 第三章 募集资金使用 5 第四章 募集资金投资项目变更 8 第五章 募集资金管理与监督 10 第六章 附则 12 2 第一章 总则 第一条 为规范深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金管理， 提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》及相关法律法规、规范性文件以及《深圳市沃尔 核材股份有限公司章程》规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股 票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、公司债 券发行权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会 计师事务所审验并出具验资报告。并按照公开信息披露所承诺的资金使用计划，组 织募集资金的使用工作。 第四条 公司董事会负责建立健全募集资金管理制度，确保本制度的有效实施。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保 该子公司或控制的其他企业遵守本制度的规定。公司董事会应及时披露募集资金的 使用情况。 第五条 公司公开发行股票的保荐人及其保荐代表人按照《证券发行上市保荐业 务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引》及本制度的规定进 行公司募集资金管理的持续督导工作。 第二章 募集资金专户存储 第六条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专户”） 集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。募集资金专户数量原则上不 得超过募集资金投资项目的个数。 公司存在两次以上融资时，应当独立设置募集资金专户。 3 公司因募集资金投资项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量时，应事先 向深圳证券交易所提交书面申请并征得同意。 第七条 公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐人、存放募集资金的商业银 行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少 应当包括以下内容： (一)公司应当将募集资金集中存放于专户； (二)募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； (三)公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1,000万元或募集资金 总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的5%的，公司及商业银 行应当及时通知保荐人； (四)商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐人； (五)保荐人可以随时到商业银行查询专户资料； (六)公司、商业银行、保荐人的权利、义务和违约责任。 (七) 商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情 况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注 销该募集资金专户。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。 上