第一讲总则第一条为了保障期货公司资产管理业务的规范、.PDF

第一章 总则 第一条 为了保障期货公司资产管理业务的规范、健康运 行，保护投资者的合法权益，控制资产管理业务风险，根据《期 货交易管理条例》、《期货公司管理办法》、《期货公司资产管理业 务试点办法》等规定，制定本规则。 第二条 期货公司应当根据中国证券监督管理委员会（以下 简称中国证监会）有关规定和本规则要求，严格执行资产管理业 务投资者适当性评估程序，建立健全本公司工作制度和流程，审 慎评估投资者的风险认知水平和风险承受能力，为适当的投资者 提供资产管理服务。 第三条 期货公司应当指导投资者根据相关法律法规要求， 主动了解资产管理投资策略的风险收益特征，结合自身的经济实 力、风险承受能力进行自我评估，审慎决定是否参与资产管理业 务。 第四条 期货公司应当根据自然人投资者实际情况填写《期 货公司资产管理业务自然人投资者适当性综合评估表》，指导自 然人和机构投资者根据自身实际情况填写《期货公司资产管理业 务投资者调查问卷》，对投资者适当性进行审慎评估。 第二章 投资者适当性评估要求 第一节 评估流程 第五条 期货公司应当按照以下流程对投资者适当性进行 1 评估： （一）对投资者身份进行识别； （二）要求投资者承诺委托资产来源及用途合法； （三）投资者是自然人的，填写《期货公司资产管理业务自 然人投资者适当性综合评估表》； （四）指导投资者填写《期货公司资产管理业务投资者调查 问卷》，对其风险认识水平和风险承受能力进行评估； （五）确认投资者资产管理账户起始委托资金符合合同约 定。 第二节 投资者身份识别 第六条 期货公司应当按照《期货市场客户开户管理规定》 及其他市场开户管理要求识别投资者身份，严格执行实名制管理 要求。 第七条 期货公司应当验证投资者身份信息，审查投资者是 否属于法律、行政法规、行政规章禁止参与期货资产管理业务的 单位或个人，是否属于本期货公司董事、监事、高级管理人员、 从业人员及其配偶。 期货公司不得为前述单位或人员提供资产管理服务。 第八条 期货公司确认投资者属于本期货公司股东、实际控 制人及其关联人以及本期货公司董事、监事、高级管理人员、从 业人员的父母、子女的，应当自签订资产管理合同之日起5 个工 作日内，向公司住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网 站上披露其关联关系或者亲属关系。 2 第九条 期货公司应当通过中国期货业协会的投资者信用 风险信息数据库和中国证监会网站等多种渠道查询投资者诚信 信息。 期货公司应当对投资者的诚信状况进行综合评估。对于存在 严重不良诚信记录的投资者，期货公司不得为其提供资产管理服 务。 第三节 委托资产合法性要求 第十条 期货公司应当要求投资者提供委托资产来源及用 途合法性书面承诺。 承诺书采用中国期货业协会《期货公司资产管理合同指引》 中的标准格式，承诺委托资产不属于违反规定的公众集资，符合 有关反洗钱法律法规的要求。 第十一条 期货公司与投资者签订资产管理合同，并确认该 投资者资产管理账户起始委托资产不低于100 万元人民币，方可 为其提供资产管理服务。 第四节 自然人投资者综合评估 第十二条 期货公司应当按照《期货公司资产管理业务自然 人投资者适当性综合评估表》对自然人投资者的基本情况、相关 投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行综合评估，评估其是 否适合参与资产管理业务。 期货公司应当要求投资者对身份、资金来源、诚信状况等进 行承诺并提供相关证明材料。 3 第十三条 综合评估满分为100 分，其中基本情况、相关投 资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15 分、10 分、 65 分、10 分。 对于存在不良诚信记录的投资者，期