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上海华铭智能终端设备股份有限公司2016 年度的跟踪报告
被保荐公司简称：上海华铭智能终端设备
保荐机构名称：光大证券股份有限公司
股份有限公司
保荐代表人姓名：段虎 联系电话
保荐代表人姓名：杨卫东 联系电话
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 是
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次
（2）列席公司董事会次数 1 次
（3）列席公司监事会次数 0 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 本年度公司根据《2015 年度现
场检查报告》提出的要求，完善和制
订了«内幕信息知情人登记制度»、«
董事、监事、高级管理人员和持股
5%以上股东持有和买卖本公司股票
管理制度»等项规章制度。考虑到
2016 年公司规模扩大，特别是投资
了多家控股和参股子公司，我们建议
公司进一步充实内部审计部门的力
量，加强对子公司的监督管理。从防
范未来的角度出发，公司根据我们建
议已经制订了对外提供财务资助、防
范控股股东和实际控制人资金占用
的专门规定。公司募集资金投资项目
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