转型国家转型损失原因分析.PDF

中国经济研究 转型国家转型损失原因分析 杨 晓 张玉玲 内容提要 本文以世界范围内的转型国家在20多年过程中所出现的转型损失为切入点，运用转型经 济学和制度经济学的理论，探讨了转型国家的转型损失的成因。结果表明，转型过程中出现的典型事实存 在一定的必然性。对于转型国家来说，除了转型过程中政策本身的失误之外，其主因在于制度方面的缺陷， 具体表现为市场制度的不完善，政府规制能力下降以及社会资本存量严重缺乏。 关键词 转型损失 市场制度 政府规制 转型社会资本 杨 晓，深圳大学经济学院博士后 518060 张玉玲，新疆财经大学经济学院教授 830012 一、转型与转型损失 “转型”主要指从计划经济向市场经济体制的转变。大多数文献对转型的研究时点约从1990年 开始，研究的对象为前苏联及前苏联解体后宣布独立的国家、原东欧社会主义国家等等，对中国的研 究涉及很少，尤其是转型前10年期间（约1990-2000年）。然而，随着中国近30年来经济体制改革所 取得的巨大成就，国外的转型研究也开始把中国纳入了研究范畴，开始关注其他转型国家与中国转型 之间存在的异同，代表性的学者主要有Turley和Luke（2011）、Marangos（2013）、Woo（2013）。 事实上，在很大程度上来说，转型国家的终极目标基本上是一致的，即改善、提高国民的福利水 平。然而，截至目前，不论是中国，还是前苏联解体后的独立国家以及原东欧社会主义国家，尤其是后 者，在转型过程中出现了巨大的福利损失。转型国家转型损失典型事实的相关研究，由于时间相对较 短，研究成果多集中于第一个十年末（即2000年前后）和第二个十年末（即2010年前后）。综合性的研 究是Campos和Coricelli（2002）对转型前10年的研究，以及Turley和Luke（2011）对转型前20年的研 究。不论是前10年还是前20年，典型事实主要表现为：产出下降、资本缩水、劳动流动性差、失业、收 入不平等上升、死亡率上升、入学率下降、腐败和地下经济活跃、政府税收和公共支出下降、制度坍塌、 制度真空。而中国转型期间的典型事实与上述国家相比却存在一定的差异性，其差异性主要表现为： 江苏社会科学2017/3 · · 79 转型国家转型损失原因分析 中国并未出现其他绝大多数转型国家所出现的转型衰退，而是经济持续增长、人口寿命以及入学率也 在提高、贫困现象在不断的减少。除此差异性之外，还存在着某些共同的典型事实，即腐败和地下经 济活跃、贫富差距扩大、私人部门的活动活跃、制度的缺失、无序与无效，等等。总的说来，不论是中国 还是其他转型国家，这些所谓的典型事实都在某种程度上降低了转型国家的国民福利水平。 要想降低这些典型事实所造成的福利损失，首先必须了解这些典型事实背后的原因，只有在了解 其原因的基础上才可以进一步的找寻合理的对策，以此来提高国民福利水平。但是，这些转型损失究 竟是各个转型国家所特有的因素所致（例如，地理位置、文化、宗教、战争和冲突、转型前的初始条件， 等等），还是绝大多数转型国家都存在着的共同因素所致（例如，计划经济制度、集权政治制度，等 等）。对于这一问题的解答，仍未能得出一致的结论。本文在梳理现有的代表性文献基础上，分别从 政策、市场制度、政府规制以及社会资本层面来具体总结和分析转型国家损失的原因，以此可为中国 的转型提供可资借鉴的理论和政策参考。 二、转型理论及其争论 众所周知，经济体制转型的目标是建立运行良好的市场经济制度。然而，在转型初期，无论是转 型国家，还是理论界，对转型理论的准备明显不足，其最明显的表现是，在突如其来的转型面前，没有 合适的理论和政策支撑转型，只能借助先前的发达资本主义国家的市场理论和模式来展开。然而，随 着转型20多年（中国30多年）的发展，到目前为止，关于如何认识转型，仍是学术界争论的热点