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关于深圳市繁兴科技股份有限公司 挂牌申请文件的第一次反馈意见回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 贵公司《关于深圳市繁兴科技股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见》（以 下简称“《反馈意见》”）已收悉，在收悉《反馈意见》后，国信证券股份有限公 司（以下简称“主办券商”）会同深圳市繁兴科技股份有限公司（以下简称“繁 兴科技”或“公司”）与广东华商律师事务所 （以下简称“申报律师”）、天健会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“申报会计师”）等中介机构，就《反馈 意见》中提出的问题逐一进行了落实，并按照要求对繁兴科技挂牌申请相关文件 进行了修改，现将《反馈意见》有关问题的落实情况汇报如下： 一、公司特殊问题 1、关于私募基金备案。请主办券商及律师核查公司股权架构中 直接和间接股东是否属于私募投资基金管理人或私募投资基金，是否 按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私 募投资基金管理登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行登记 备案程序；尚未按照前述规定履行备案程序的，请说明备案程序办理 进度。 公司共有3 个法人股东，分别是：深圳市汇睿启明创业投资合伙企业（有限 合伙）、上海慧邦投资合伙企业（有限合伙）、南安加利利创业投资有限公司。 汇睿启明已取得中国证券投资基金业协会颁发的登记编号为 P1020164 的 《私募投资基金管理人登记证明》，登记日期为2015 年8 月6 日，该登记证明记 载，汇睿启明为《私募投资基金监督管理暂行办法》实施前成立的基金，深圳市 前海汇睿投资管理有限公司为汇睿启明的基金管理人，深圳市前海汇睿投资管理 有限公司已根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》等法 律法规的要求，‎在中国证券投资基金业协会登记。‎ 慧邦投资属于《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》规 定的私募基金。慧邦投资的执行事务合伙人为上海慧邦股权投资基金管理合伙企 业（有限合伙），上海慧邦股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）属于《证券 投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的私募基金管理人。慧 邦投资和上海慧邦股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）已出具承诺，承诺在 2015 年10 月31 日前完成私募基金和私募基金管理人备案。 加利利的股东为陈宁波和周山洪，股东中不存在私募投资基金，根据加利利 出具的声明文件，股东出资均由股东陈宁波和周山洪认缴和实缴，加利利实际从 事以自有资金对外进行股权投资等创业投资业务，不存在以非公开方式向合格投 资者募集资金设立的情形，不存在资产由基金管理人或者普通合伙人管理情形， 也不存在担任私募投资基金管理人的情形，因此，加利利不属于《私募投资基金 监督管理暂行办法》第二条及《私募投资基金管理登记和基金备案办法（试行）》 第二条所定义的私募投资基金，不需要履行登记备案程序。 2、公开转让说明书显示，公司生产部分采用外协加工。请公司 补充披露：（1）外协厂商的名称；（2）外协厂商与公司、董事、监事、 高级管理人员的关联关系情况；（3）与外协厂商的定价机制；（4）外 协产品、成本的占比情况；（5）外协产品的质量控制措施；（6）外协 厂商持有的业务资质及环保资质情况；（7）公司要求外协厂商根据公 司配方生产，如何保护自有知识产权，公司与外协厂商之间是否签订 知识产权许可使用协议及协议内容；（8）外协在公司整个业务中所处 环节和所占地位重要性。 请主办券商及律师分别就以下事项发表明确意见：（1）外协厂商 与公司、董事、监事、高级管理人员是否存在关联关系；（2）外协厂 商是否持有公司委托业务所需全部资质；（3）外协厂商从事凹印油墨 生产是否需要并履行全部环保审批；（4）公司与外协厂商之间是否存 在现实或潜在的知识产权纠纷；（5）公司对外协厂商是否存有依赖； （6）公司委托外协厂商生产是否合法合规，公司是否符合“合法合 规经营”的挂牌条件。 已在公开转让说明书“第二节 公司业务之三、商业模式”处补充披露。 报告期内，公司外协厂商名称、与公司、董事、监事、高级管理人员的关联 关系情况的情况如下： 与公司及公司董监 报告期 外协厂商名称