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内部交易记录制度 北京国经时代资本管理有限公司 总则 第一条：为了规范公司内部交易制度、防范公司交易风险，规范客户身份识别，客户身份资料和交易记录保存与管理，根据《证券投资基金法》、《私募基金监督管理暂行办法》、《私募基金内部控制指引》等法律、法规，制定本办法。 具体制度 第二条：公司内部交易遵循如下原则： （一）实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易； （二）投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员； （三）建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施； （四）公司应当制定公平的交易记录制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待； （五）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管； 1 （六）建立科学的交易绩效评价体系。 第三条：应当保存的交易记录，包括但不限于如下事项： （一）基金经理或者投资决策委员会签署的投资交易指令（包括具体交易时间、交易种类、交易数量、交易方向）； （二）风险控制部门或董事长/风控委员会的审核确认单； （三）投资交易人员执行指令产生的每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿和有关规定要求的