报告期内,公司监事会共召开了十次会议,会议地召开与表.PDFVIP

证券代码：300377 证券简称：赢时胜 公告编码：2017-029 号 深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年度监事会工作报告 2016 年度，公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定的要求，从切 实维护公司利益和广大中小股东权益出发，勤勉履行、独立行使监事会的监督职 权和职责，积极了解和监督公司的经营活动、财务状况、重大决策、股东大会和 董事会决议的执行情况，并对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行 职责情况进行监督，较好的维护了公司及股东的合法权益，促进了公司的规范化 运作。 现将2016 年度监事会工作情况报告如下： 一、2016 年度监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开了 11 次会议，会议的召开与表决程序均符合 《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规和规范性文件的规定。 具体情况为： 1、2016 年2 月 18 日召开了第二届监事会第十四次会议，审议通过了 《关 于选举公司第三届监事会非职工代表监事的议案》； 2、2016 年3 月4 日召开了第三届监事会第一次会议，审议通过了《关于选 举公司第三届监事会主席的议案》； 3、2016 年4 月22 日召开了第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于 2015 年年度报告和2015 年年度报告摘要的议案》、《关于2015 年度监事会 工作报告的议案》、《关于2015 年度财务决算报告的议案》、《关于2015 年度 利润分配预案的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于2015 年度 内部控制自我评价报告的议案》、《关于2015 年度募集资金存放与使用情况的 专项报告的议案》、《关于调整2016 年度监事薪酬的议案》、《关于2016 年第 一季度报告的议案》、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议 案》； 4、2016 年6 月23 日召开了第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金购买短期保本理财产品的议案》； 5、2016 年 7 月 1 日召开了第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于 深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的 议案》、《关于深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考 核管理办法的议案》、《关于核实限制性股票激励计划激励对象名单的议案》、《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》； 6、2016 年 7 月21 日召开了第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于 向激励对象授予限制性股票的议案》； 7、2016 年 7 月28 日召开了第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于 控股子公司上海赢量金融服务有限公司增资扩股的议案》、《关于参股公司东吴在 线（苏州）金融科技服务有限公司增资扩股的议案》； 8、2016 年8 月2 日召开了第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于对 公司限制性股票激励计划进行调整的议案》； 9、2016 年8 月26 日召开了第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于 2016 年半年度报告和2016 年半年度报告摘要的议案》、《关于2016 年半年 度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》； 10、2016 年 10 月28 日召开了第三届监事会第九次会议，审议通过了《关 于2016 年第三季度报告的议案》； 11、2016 年11 月4 日召开了第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于 公司对外投资暨关联交易的议案》。 以上11 次监事会会议的通知、召集、召开和表决程序均符合有关法律、法 规和《公司章程》的有关规定。 二、监事会对2016 年度公司有关事项发表的审核意见 2016 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关法 律法规及规范性文件规定，在股东大会、董事会和公司各级领导的支持配合下， 认真履行监督职能，对公司依法运作、财务状况、关联交易、对外担保、内部控 制、募集资金等方面进行全面监督，认真审议对报告期内公司的有关情况发表如 下意见： 1、公司依法运作情况 2016 年度，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，依法列席或出席 了公司的董事会和股东大会，对公司的